678萬元！又有保險(xiǎn)資管被罰

　　【導(dǎo)讀】金融監(jiān)管總局對(duì)太平資產(chǎn)罰款678萬元，多名責(zé)任人被警告、罰款

　　又有保險(xiǎn)資管接到監(jiān)管罰單！

　　7月4日，國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰信息公示列表顯示，金融監(jiān)管總局對(duì)太平資產(chǎn)管理有限公司及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行行政處罰。

　　具體而言，太平資產(chǎn)主要涉及以下違法違規(guī)行為：部分高管人員未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)實(shí)際履職，向監(jiān)管部門報(bào)送關(guān)聯(lián)方信息檔案不完整，保險(xiǎn)資金投資非受托人自主管理信托產(chǎn)品等。

　　基于此，金融監(jiān)管總局對(duì)太平資產(chǎn)罰款678萬元，對(duì)曹琦、李宏、徐鋼、林劍鋒、陳沫、王向陽、鄧先虎、李冠瑩、徐偉文、乞?qū)?、李光耀等?zé)任人員警告并罰款共計(jì)76萬元。

　　據(jù)太平資產(chǎn)官網(wǎng)披露，李冠瑩現(xiàn)任該公司董事、副總經(jīng)理（主持工作）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，主持公司全面工作。徐鋼為該公司副總經(jīng)理，分管傳統(tǒng)投資相關(guān)工作。林劍鋒為該公司助理總經(jīng)理，分管市場、股權(quán)類投資、另類投資相關(guān)工作。徐偉文為該公司監(jiān)事，并任辦公室/黨委辦公室/董事會(huì)辦公室總經(jīng)理。

　　另外，此次被罰的其他相關(guān)責(zé)任人也均曾在太平資產(chǎn)擔(dān)任高管或部門負(fù)責(zé)人等職務(wù)。從任職時(shí)間上來看，此次監(jiān)管處罰涉及時(shí)間范圍較長。

　　公開信息顯示，太平資產(chǎn)管理有限公司成立于2006年9月，是中國太平保險(xiǎn)集團(tuán)旗下專業(yè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是國內(nèi)首批成立的9家保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司之一。中國太平作為中國唯一一家總部在香港的中央金融企業(yè)，通過中國太平控股持有太平資產(chǎn)80%股權(quán)，比利時(shí)富杰持有20%股權(quán)。

　　業(yè)務(wù)方面，太平資產(chǎn)業(yè)務(wù)涵蓋保險(xiǎn)資金受托管理、投資銀行業(yè)務(wù)以及第三方資產(chǎn)管理等領(lǐng)域，是目前業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)資質(zhì)最為齊全的保險(xiǎn)資管機(jī)構(gòu)之一。2024年，太平資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入18.51億元，同比增長6.67%；實(shí)現(xiàn)凈利潤9.32億元，同比下降4.36%。

　　據(jù)中國太平2024年年報(bào)披露，2024年太平資產(chǎn)管理規(guī)模超1.67萬億港元，同比增長8.4%。太平資產(chǎn)由于保險(xiǎn)資金流入，管理規(guī)模穩(wěn)步提升。

　　近期，保險(xiǎn)資管遭遇“嚴(yán)監(jiān)管”，已有多家公司及相關(guān)責(zé)任人員接到罰單。

　　6月11日，交銀保險(xiǎn)資管發(fā)布公告稱，因存在讓渡主動(dòng)管理職責(zé)、投資非受托人自主管理信托產(chǎn)品等7項(xiàng)違規(guī)行為，其被金融監(jiān)管總局罰款115萬元；相關(guān)當(dāng)事人被處以警告、罰款合計(jì)11萬元。

　　6月6日，金融監(jiān)管總局官網(wǎng)發(fā)布信息顯示，華夏久盈資管旗下相關(guān)責(zé)任人員被處以警告并罰款共計(jì)266萬元。從違法違規(guī)行為上來看，主要涉及關(guān)聯(lián)方報(bào)告中存在虛假記載和重大遺漏、協(xié)助其他機(jī)構(gòu)違規(guī)大幅虛增償付能力、違規(guī)運(yùn)用資金造成重大損失等。

（文章來源：中國基金報(bào)）

(原標(biāo)題：678萬元！又有保險(xiǎn)資管被罰)

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