浙商證券一營業(yè)部違規(guī)被警示

　　7月4日，浙商證券寧波中山東路證券營業(yè)部及工作人員被寧波證監(jiān)局警示。經(jīng)查，該營業(yè)部工作人員在銷售私募證券投資基金過程中存在誤導(dǎo)性陳述并承諾投資收益的行為，反映出營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項的規(guī)定。

　　《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項的規(guī)定指出，嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　寧波證監(jiān)局決定對該營業(yè)部及該工作人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。公告中強調(diào)，營業(yè)部需高度重視此事，采取有效措施完善內(nèi)部控制，加強合規(guī)管理。

　　券商營業(yè)部是證券公司在各地的分支機構(gòu)，主要負責(zé)面向客戶提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)，包括證券買賣、基金交易等標(biāo)準(zhǔn)化金融服務(wù)，并承擔(dān)客戶開發(fā)與維護職能。

　　值得關(guān)注的是，浙商證券在2019年并購國開證券9家營業(yè)部，2024年完成國都證券34.25%股權(quán)收購并躍居第一大股東。截至2024年年底，浙商證券共計設(shè)立證券營業(yè)部102家，其中浙江就有64家。

　　就具體細分業(yè)務(wù)來看，浙商證券2024年經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營、信用業(yè)務(wù)凈收入分別為23.5億元、7.2億元、3.94億元、17.35億元、9.89億元。相較于2023年，其信用業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)同比大增。

　　此外，2021年至2024年，該公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入分別為20.84億元、18.69億元、24.72億元、23.5億元。在去年“9·24”行情提振下，多數(shù)券商當(dāng)年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入提高，但浙商證券2024年該業(yè)務(wù)凈收入反而下降。

（文章來源：國際金融報）

(原標(biāo)題：浙商證券一營業(yè)部違規(guī)被警示)

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