促進(jìn)投資者理性參與期貨市場(chǎng)

　　期貨日?qǐng)?bào)攜手廣期所、廣東證監(jiān)局等共筑防范非法期貨活動(dòng)防線

　　經(jīng)過(guò)三十多年的發(fā)展，我國(guó)期貨市場(chǎng)經(jīng)歷了從無(wú)到有、不斷規(guī)范完善、創(chuàng)新發(fā)展的成長(zhǎng)歷程。在此過(guò)程中，非法證券期貨活動(dòng)層出不窮，不法分子通常以多種方式進(jìn)行包裝，以各種形式作掩護(hù)，引誘投資者上當(dāng)受騙。為提醒廣大投資者遠(yuǎn)離非法證券期貨交易活動(dòng)，在第14屆中國(guó)（廣州）國(guó)際金融交易博覽會(huì)（下稱金交會(huì)）期間，期貨日?qǐng)?bào)聯(lián)合廣期所、廣東證監(jiān)局、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)等開(kāi)展了以“防范非法證券期貨活動(dòng)守好個(gè)人錢(qián)袋子”為主題的投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)，邀請(qǐng)廣東證監(jiān)局市場(chǎng)監(jiān)管處副處長(zhǎng)吳巨龍、廣期所投保職能部門(mén)總監(jiān)何春清、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)副秘書(shū)長(zhǎng)張健、廣發(fā)期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)負(fù)責(zé)人章卿等嘉賓，圍繞非法證券期貨活動(dòng)的常見(jiàn)手法、防范注意事項(xiàng)等內(nèi)容展開(kāi)討論，為促進(jìn)廣大投資者理性參與證券期貨市場(chǎng)、維護(hù)自身合法權(quán)益積極建言獻(xiàn)策。

　　吳巨龍介紹，非法證券期貨活動(dòng)有兩個(gè)要件：一是未經(jīng)依法批準(zhǔn)或核準(zhǔn)，二是從事了法律法規(guī)明確的特許證券期貨活動(dòng)。非法主體實(shí)質(zhì)上從事了證券期貨活動(dòng)，常見(jiàn)的非法證券期貨活動(dòng)類型主要包括非法證券期貨投資咨詢、場(chǎng)外配資等。他表示，廣東證監(jiān)局將繼續(xù)落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作部署，保持高壓態(tài)勢(shì)打擊非法證券期貨活動(dòng)。一是持續(xù)開(kāi)展形式多樣、豐富多彩的防非宣傳活動(dòng)，聚焦重點(diǎn)群體，豐富宣傳渠道，引導(dǎo)投資者不斷提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，主動(dòng)遠(yuǎn)離非法活動(dòng)；二是做好前端監(jiān)測(cè)，依托廣東省地方金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)防控平臺(tái)，同時(shí)督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加大涉非線索監(jiān)測(cè)力度，及時(shí)匯總涉非線索、做好分析研判；三是從嚴(yán)打擊非法證券期貨活動(dòng)，及時(shí)開(kāi)展核查處置工作，并協(xié)調(diào)網(wǎng)信、通管等部門(mén)清理涉非賬號(hào)，通過(guò)向公安機(jī)關(guān)通報(bào)涉非線索推動(dòng)刑事打擊等。

　　作為國(guó)家重要金融基礎(chǔ)設(shè)施，廣期所始終重視投資者保護(hù)工作。何春清介紹，為防范非法證券期貨活動(dòng)，廣期所積極開(kāi)展投資者教育，增強(qiáng)投資者對(duì)非法證券期貨活動(dòng)的基本認(rèn)識(shí)和防范意識(shí)，同時(shí)按法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定開(kāi)展一線自律監(jiān)管，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、司法機(jī)關(guān)移送涉案線索。廣期所持續(xù)健全投資者教育體系，著力提升投資者正確投資理念。在投教產(chǎn)品方面，制作視頻、品種大事記、百問(wèn)百答條漫、規(guī)則一圖讀懂等產(chǎn)品，發(fā)布自律監(jiān)管報(bào)告，編制現(xiàn)貨報(bào)告、交易手冊(cè)、套期保值手冊(cè)等系列學(xué)習(xí)資料，形成《揭開(kāi)非法期貨的常見(jiàn)套路》條漫、《警惕非法居間人》系列視頻等廣受好評(píng)的投教產(chǎn)品。何春清表示，本屆金交會(huì)上，廣期所通過(guò)實(shí)物展覽、展板展示、視頻直播等多種投教形式，著力宣傳中國(guó)期貨市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展重要成果，引導(dǎo)交易者形成正確期貨交易理念。

　　對(duì)于投資者如何辨別非法證券期貨活動(dòng)、減輕非法證券期貨活動(dòng)危害，張健分享了一系列防非經(jīng)驗(yàn)。他表示，如受到非法證券期貨活動(dòng)侵害，投資者應(yīng)第一時(shí)間凍結(jié)賬戶，停止與詐騙方的一切聯(lián)系，避免損失擴(kuò)大。此后，及時(shí)整理好交易過(guò)程中產(chǎn)生的交易記錄、溝通記錄，對(duì)方提供的鏈接、App名稱、收款賬戶、電話號(hào)碼、身份等信息，撥打110或前往轄區(qū)派出所報(bào)案，并同步向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)維權(quán)。此外，還可以嘗試聯(lián)系銀行或支付機(jī)構(gòu)，爭(zhēng)取攔截資金，減少損失。

　　值得關(guān)注的是，在金融機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷宣傳全面鋪開(kāi)的當(dāng)下，網(wǎng)絡(luò)直播等已成為不法分子開(kāi)展違法活動(dòng)的新渠道。章卿認(rèn)為，作為金融機(jī)構(gòu)，需要把住“第一道關(guān)卡”，在持有的牌照和資格范圍內(nèi)開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，建立健全互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷宣傳內(nèi)控制度和管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)合作方的管控，堅(jiān)決不觸碰合規(guī)底線。

　　張健認(rèn)為，面對(duì)網(wǎng)絡(luò)直播這一新興形式，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在創(chuàng)新與規(guī)范之間找到平衡點(diǎn)，堅(jiān)守金融本質(zhì)，回歸服務(wù)初心。事前，要嚴(yán)格審查直播內(nèi)容、人員、物料，確保合規(guī)性；事中，要全程顯著標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)提示，嚴(yán)禁在直播中嵌入交易鏈接，并做好留痕工作；事后，要做好內(nèi)部自查與復(fù)盤(pán)，確保全程合法合規(guī)。

　　上述嘉賓一致認(rèn)為，對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)至關(guān)重要。投資者應(yīng)學(xué)會(huì)分辨非法證券期貨網(wǎng)絡(luò)視頻招攬活動(dòng)，警惕高收益陷阱，核實(shí)機(jī)構(gòu)資質(zhì)，不被華麗的直播效果和誘人的營(yíng)銷話術(shù)所迷惑，樹(shù)立科學(xué)的投資理念，避免盲目跟風(fēng)投資。

（文章來(lái)源：期貨日?qǐng)?bào)網(wǎng)）

(原標(biāo)題：促進(jìn)投資者理性參與期貨市場(chǎng))

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