券商前員工抄私募“作業(yè)”獲利？罰！

　　5月30日，安徽證監(jiān)局披露行政處罰決定書，揭露了一則時任券商員工利用職務(wù)權(quán)限，獲知知名私募基金成交記錄，并控制妻子及妻子姊妹賬戶進行趨同交易的案件。

　　最終，本案當(dāng)事人——時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理的李海鵬，被“沒一罰一”，合計罰沒超426萬元。

利用職務(wù)權(quán)限獲知私募成交記錄

　　2015年4月24日，高某睿遠(yuǎn)基金成立，托管人為中信證券，開戶營業(yè)部為中信證券上海恒豐路證券營業(yè)部。根據(jù)該信息，業(yè)內(nèi)推測“高某睿遠(yuǎn)基金”可能是“高毅資產(chǎn)-曉峰1號睿遠(yuǎn)”，該基金成立日期和托管人均吻合。

　　2018年12月起，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理的李海鵬，獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息、資產(chǎn)規(guī)模、交易持倉等未公開信息。

　　據(jù)了解，券商CRM系統(tǒng)是專門為證券業(yè)務(wù)設(shè)計的一種管理工具，旨在整合券商與客戶交互過程中的各種數(shù)據(jù)、流程和資源，以提升券商對客戶的服務(wù)質(zhì)量、增強客戶滿意度、提高銷售效率并最終實現(xiàn)業(yè)務(wù)增長。CRM系統(tǒng)能夠集中存儲大量的客戶信息，包括客戶基本資料等靜態(tài)數(shù)據(jù)，以及客戶每一筆股票買賣時間、價格、數(shù)量等的動態(tài)數(shù)據(jù)。

　　2019年11月1日至2023年2月21日，李海鵬通過CRM系統(tǒng)，獲知高某睿遠(yuǎn)基金的持倉、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開信息。

趨同交易獲利213萬元

　　在獲取高某睿遠(yuǎn)基金的成交記錄后，李海鵬開始控制妻子及妻子姊妹的股票賬戶組，進行趨同交易。

　　根據(jù)行政處罰決定書內(nèi)容，李海鵬控制的賬戶組包括：妻子同胞姊妹程某1在廣發(fā)證券、東方財富證券開立的賬戶，以及妻子程某2在廣發(fā)證券開立的賬戶。

　　涉案時段內(nèi)，賬戶組3個賬戶都是由李海鵬妻子根據(jù)李海鵬提供的交易指令進行操作，李海鵬實際控制并決策賬戶交易。賬戶組的資金來源和去向主要是李海鵬夫婦。涉案時段內(nèi)，賬戶組使用的設(shè)備高度趨同。

　　2019年11月1日至2023年2月21日期間，李海鵬控制賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.80萬元。其中，與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額2131370.21元。

申辯無效被處“沒一罰一”

　　安徽證監(jiān)局表示，李海鵬上述違法事實，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定違反證券投資基金法第二十條第（六）項、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成證券投資基金法第一百二十三條第一款所述的利用未公開信息交易行為。

　　李海鵬選擇申辯。李海鵬在陳述申辯和聽證中提出如下意見：一是部分交易存在同一交易日內(nèi)趨同賬戶交易時間早于標(biāo)的賬戶交易時間的情形，不應(yīng)認(rèn)定為趨同交易；二是測算的交易傭金低于實際收取的傭金；三是對利用未公開信息交易的起始時間認(rèn)定有誤；四是部分股票系當(dāng)事人自主交易，不應(yīng)認(rèn)定為趨同交易。綜上，請求減免處罰。

　　經(jīng)復(fù)核，安徽證監(jiān)局對李海鵬的申辯意見不予采納。理由如下：

　　第一，本案中所涉未公開信息，既包含高某基金的交易信息，也包含其資產(chǎn)狀況、持倉明細(xì)和歷史交易等信息。歷史交易、持倉情況等均能反映標(biāo)的賬戶投資決策情況，涉案賬戶的交易在個別交易日早于標(biāo)的賬戶的交易，不代表早于高某基金的投資決策，不能排除當(dāng)事人利用未公開信息交易的行為。

　　第二，本案的傭金測算是以趨同交易匹配數(shù)量為基礎(chǔ)，計算邏輯不同于涉案賬戶實際每筆交易的傭金，計算結(jié)果無誤，方式符合證監(jiān)會多年執(zhí)法實踐和慣例。

　　第三，根據(jù)證券賬戶交易情況、相關(guān)人員詢問筆錄、微信聊天記錄及相關(guān)趨同交易測算等多方面證據(jù)，足以證明當(dāng)事人自2019年11月起即存在利用未公開信息交易的故意，并實施了相關(guān)行為。

　　第四，對當(dāng)事人利用未公開信息交易的認(rèn)定，是綜合了證券賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄及相關(guān)趨同交易測算等證據(jù)材料予以認(rèn)定?？陀^證據(jù)顯示，當(dāng)事人在聊天記錄中大量提及高某睿遠(yuǎn)基金有關(guān)未公開信息，包括當(dāng)事人申辯意見中認(rèn)為是自主交易的股票。在案證據(jù)材料足以證明李海鵬作出相關(guān)交易決策時，利用了高某基金相關(guān)未公開信息，存在利用未公開信息交易行為。

　　最終，根據(jù)李海鵬違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券投資基金法第一百二十三條第一款，安徽證監(jiān)局決定：沒收李海鵬違法所得2131370.21元，并處以2131370.21元罰款，合計罰沒超426萬元。

（文章來源：上海證券報）

(原標(biāo)題：券商前員工抄私募“作業(yè)”獲利？罰！)

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