廣發(fā)基金：強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)并舉，筑牢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基

　　廣發(fā)基金

　　5月7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《推動(dòng)公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》（以下簡(jiǎn)稱《行動(dòng)方案》），從優(yōu)化基金運(yùn)營(yíng)模式、完善考核評(píng)價(jià)制度、大力發(fā)展權(quán)益類基金、守牢風(fēng)險(xiǎn)底線、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展等六方面提出了25條改革措施。方案突出問(wèn)題導(dǎo)向、精準(zhǔn)施策、系統(tǒng)推進(jìn)，重構(gòu)公募基金行業(yè)運(yùn)行邏輯，強(qiáng)化行業(yè)與投資者的利益綁定，指引行業(yè)進(jìn)一步彰顯功能性定位，提升整體發(fā)展質(zhì)量和服務(wù)水平。

　　廣發(fā)基金認(rèn)為，《行動(dòng)方案》緊扣“強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展”的工作主線，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，多維度促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　完善制度供給，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，筑牢強(qiáng)監(jiān)管根基。一是加大立體化法規(guī)供給，形成“立法更新+規(guī)則細(xì)化+自律協(xié)同”的全鏈條制度供給框架，包括：推動(dòng)《證券投資基金法》修訂調(diào)整，明確將出臺(tái)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等多部監(jiān)管規(guī)則，制定公募基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)監(jiān)管指引等兩部指引，同步修訂涉及公司治理、基金運(yùn)作、人員管理的多項(xiàng)規(guī)則或自律準(zhǔn)則，落實(shí)穿透式監(jiān)管，進(jìn)一步夯實(shí)制度基礎(chǔ)。二是提升監(jiān)管執(zhí)法效能，堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”，通過(guò)加大跨轄區(qū)交叉檢查力度、強(qiáng)化技術(shù)手段應(yīng)用等方式，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為；同時(shí)推動(dòng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接，完善立體化追責(zé)體系，顯著提高違法成本，有利于凈化市場(chǎng)生態(tài)，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線。《行動(dòng)方案》針對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，提出多項(xiàng)監(jiān)管舉措多維發(fā)力，系統(tǒng)性守牢風(fēng)險(xiǎn)底線：一是擴(kuò)充流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防控工具，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，完善行業(yè)多層次流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。二是通過(guò)產(chǎn)品注冊(cè)逆周期調(diào)節(jié)、強(qiáng)化主題基金監(jiān)管及投資集中度約束等方式，引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)更加注重長(zhǎng)期投資。三是提高公私募基金經(jīng)理兼任及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離要求、清理類通道業(yè)務(wù)、高壓打擊不當(dāng)利益輸送等舉措，堵住合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)漏洞。四是提高行業(yè)聲譽(yù)管理及預(yù)期引導(dǎo)能力，以輿情監(jiān)測(cè)、政策解讀和打擊虛假信息，重塑行業(yè)形象、提升投資者信心。

　　提升機(jī)構(gòu)發(fā)展水平，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。除了夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，《行動(dòng)方案》還從多個(gè)維度為基金公司高質(zhì)量發(fā)展提供指引：一是引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)回歸本源，在公司治理、機(jī)制建設(shè)、能力建設(shè)等方面強(qiáng)化以投資者為本的經(jīng)營(yíng)理念，增強(qiáng)投資者獲得感和長(zhǎng)期信任，夯實(shí)可持續(xù)發(fā)展的根基。二是強(qiáng)調(diào)功能性發(fā)揮，引導(dǎo)和支持行業(yè)機(jī)構(gòu)大力發(fā)展權(quán)益基金，不斷提升中長(zhǎng)期資金的服務(wù)能力，以自身高質(zhì)量發(fā)展更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)改革。三是優(yōu)化機(jī)構(gòu)發(fā)展格局，提出支持優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新與中小機(jī)構(gòu)特色化經(jīng)營(yíng)并行，同時(shí)明確支持市場(chǎng)化并購(gòu)重組和推動(dòng)嚴(yán)重違規(guī)機(jī)構(gòu)出清，構(gòu)建良好的行業(yè)生態(tài)。

　　作為基金行業(yè)的一份子，廣發(fā)基金充分認(rèn)識(shí)到此次改革方案對(duì)重塑行業(yè)生態(tài)、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的深遠(yuǎn)影響，公司將認(rèn)真貫徹落實(shí)《行動(dòng)方案》精神及各項(xiàng)要求，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控水平，不斷增強(qiáng)核心投研能力與投資者服務(wù)能力，切實(shí)提升投資者獲得感，用自身實(shí)踐為行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

(原標(biāo)題：廣發(fā)基金：強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)并舉，筑牢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基)

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