廣發(fā)基金：強監(jiān)管防風(fēng)險并舉 筑牢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基

　　上證報中國證券網(wǎng)訊（記者聶林浩）5月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《推動公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》（以下簡稱《行動方案》），從優(yōu)化基金運營模式、完善考核評價制度、大力發(fā)展權(quán)益類基金、守牢風(fēng)險底線、強化監(jiān)管執(zhí)法、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展等六方面提出了25條改革措施。方案突出問題導(dǎo)向、精準(zhǔn)施策、系統(tǒng)推進(jìn)，重構(gòu)公募基金行業(yè)運行邏輯，強化行業(yè)與投資者的利益綁定，指引行業(yè)進(jìn)一步彰顯功能性定位，提升整體發(fā)展質(zhì)量和服務(wù)水平。

　　廣發(fā)基金認(rèn)為，《行動方案》緊扣“強監(jiān)管、防風(fēng)險、促高質(zhì)量發(fā)展”的工作主線，強化監(jiān)管執(zhí)法，守牢風(fēng)險底線，多維度促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　完善制度供給，強化監(jiān)管執(zhí)法，筑牢強監(jiān)管根基。一是加大立體化法規(guī)供給，形成“立法更新+規(guī)則細(xì)化+自律協(xié)同”的全鏈條制度供給框架，包括：推動基金法修訂調(diào)整，明確將出臺《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等多部監(jiān)管規(guī)則，制定公募基金業(yè)績比較基準(zhǔn)監(jiān)管指引等兩部指引，同步修訂涉及公司治理、基金運作、人員管理的多項規(guī)則或自律準(zhǔn)則，落實穿透式監(jiān)管，進(jìn)一步夯實制度基礎(chǔ)。二是提升監(jiān)管執(zhí)法效能，堅持“長牙帶刺”，通過加大跨轄區(qū)交叉檢查力度、強化技術(shù)手段應(yīng)用等方式，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為；同時推動行政執(zhí)法與刑事司法銜接，完善立體化追責(zé)體系，顯著提高違法成本，有利于凈化市場生態(tài)，更好保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　聚焦重點領(lǐng)域，構(gòu)建長效機制，守牢風(fēng)險底線?！缎袆臃桨浮丰槍χ攸c風(fēng)險領(lǐng)域，提出多項監(jiān)管舉措并多維發(fā)力，系統(tǒng)性守牢風(fēng)險底線：一是擴充流動性風(fēng)險防控工具，優(yōu)化風(fēng)險準(zhǔn)備金動態(tài)調(diào)整機制，完善行業(yè)多層次流動性風(fēng)險防控機制。二是通過產(chǎn)品注冊逆周期調(diào)節(jié)、強化主題基金監(jiān)管及投資集中度約束等方式，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)更加注重長期投資。三是提高公私募基金經(jīng)理兼任及業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離要求、清理類通道業(yè)務(wù)、高壓打擊不當(dāng)利益輸送等舉措，堵住合規(guī)風(fēng)險漏洞。四是提高行業(yè)聲譽管理及預(yù)期引導(dǎo)能力，以輿情監(jiān)測、政策解讀和打擊虛假信息，重塑行業(yè)形象、提升投資者信心。

　　提升機構(gòu)發(fā)展水平，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。除了夯實合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，《行動方案》還從多個維度為基金公司高質(zhì)量發(fā)展提供指引：一是引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)回歸本源，在公司治理、機制建設(shè)、能力建設(shè)等方面強化以投資者為本的經(jīng)營理念，增強投資者獲得感和長期信任，夯實可持續(xù)發(fā)展的根基。二是強調(diào)功能性發(fā)揮，引導(dǎo)和支持行業(yè)機構(gòu)大力發(fā)展權(quán)益基金，不斷提升中長期資金的服務(wù)能力，以自身高質(zhì)量發(fā)展更好服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)與資本市場改革。三是優(yōu)化機構(gòu)發(fā)展格局，提出支持優(yōu)質(zhì)頭部機構(gòu)業(yè)務(wù)創(chuàng)新與中小機構(gòu)特色化經(jīng)營并行，同時明確支持市場化并購重組和推動嚴(yán)重違規(guī)機構(gòu)出清，構(gòu)建良好的行業(yè)生態(tài)。

　　作為基金行業(yè)的一份子，廣發(fā)基金充分認(rèn)識到此次改革方案對重塑行業(yè)生態(tài)、推動高質(zhì)量發(fā)展的深遠(yuǎn)影響，公司將認(rèn)真貫徹落實《行動方案》精神及各項要求，強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控水平，不斷增強核心投研能力與投資者服務(wù)能力，切實提升投資者獲得感，用自身實踐為行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

（文章來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)）

(原標(biāo)題：廣發(fā)基金：強監(jiān)管防風(fēng)險并舉 筑牢行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基)

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