3張罰單齊發(fā)：借號(hào)炒股、違規(guī)承諾收益，涉國(guó)投證券和粵開證券員工

　　5月9日，深圳證監(jiān)局披露2張罰單，陳聯(lián)、吳瑜被采取出具警示函措施；廣東證監(jiān)局披露1張罰單，梁城林被采取出具警示函措施。

　　陳聯(lián)作為證券從業(yè)人員期間，存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。目前，中證協(xié)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示中，已無法獲取陳聯(lián)執(zhí)業(yè)信息。據(jù)此推測(cè)，該人或已離開證券行業(yè)。

　　吳瑜在國(guó)投證券從業(yè)期間，存在從事公募基金銷售業(yè)務(wù)過程中向投資者違規(guī)承諾收益，為客戶在公司外部平臺(tái)進(jìn)行場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易參與提供個(gè)別詢價(jià)、轉(zhuǎn)發(fā)報(bào)價(jià)信息等情形。

　　梁城林在粵開證券珠海興業(yè)路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在向客戶推薦期貨賬戶操盤手并違規(guī)承諾收益的行為。

　　去年，國(guó)投證券曾因保薦的IPO項(xiàng)目被證監(jiān)會(huì)抽中現(xiàn)場(chǎng)檢查后領(lǐng)罰單，包括IPO公司蘇州奧德高端裝備股份有限公司在內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)投證券、會(huì)計(jì)所、律所等全員挨罰。

　　2024年9月13日，深交所發(fā)布多份罰單，均涉及奧德高IPO項(xiàng)目。因存在未完整披露IPO報(bào)告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方及第三方進(jìn)行的資金拆借、未充分披露內(nèi)部控制缺陷、公司治理不規(guī)范的情形等，奧德高被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。因未對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)予以充分關(guān)注并審慎核查，保薦機(jī)構(gòu)國(guó)投證券、項(xiàng)目申報(bào)會(huì)計(jì)師中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、項(xiàng)目申報(bào)律師事務(wù)所北京市金杜律師事務(wù)所及相關(guān)責(zé)任人均被深交所采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

　　就在不久前的4月底，粵開證券剛因掛牌營(yíng)業(yè)部直播薦股“翻車”。粵開證券發(fā)布公告稱，收到上海證監(jiān)局出具的對(duì)公司上海浦東新區(qū)楊高南路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定。該決定顯示，粵開證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營(yíng)業(yè)部在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在未按粵開證券制度規(guī)定對(duì)相關(guān)直播內(nèi)容進(jìn)行審核，相關(guān)投資建議信息未記錄留存等情形。

（文章來源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：3張罰單齊發(fā)：借號(hào)炒股、違規(guī)承諾收益，涉國(guó)投證券和粵開證券員工)

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