3張券商罰單齊發(fā) 借賬戶炒股、違規(guī)承諾收益 更有涉外部平臺場外個股期權(quán)交易

　　監(jiān)管密集出手，整治證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、承諾收益等違規(guī)行為。

　　5月9日，深圳證監(jiān)局披露2張罰單，陳聯(lián)、吳瑜被采取出具警示函措施；廣東證監(jiān)局披露1張罰單，梁城林被采取出具警示函措施。

　　作為證券從業(yè)人員期間，陳聯(lián)存在使用他人證券賬戶買賣股票的行為。目前，中證協(xié)官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示中，已無法獲取陳聯(lián)執(zhí)業(yè)信息。據(jù)此推測，該人或已離開證券行業(yè)。

　　吳瑜在國投證券從業(yè)期間，存在從事公募基金銷售業(yè)務過程中向投資者違規(guī)承諾收益，為客戶在公司外部平臺進行場外個股期權(quán)交易參與提供個別詢價、轉(zhuǎn)發(fā)報價信息等情形。

　　梁城林在粵開證券珠海興業(yè)路證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在向客戶推薦期貨賬戶操盤手并違規(guī)承諾收益的行為。

　　違規(guī)炒股與承諾收益，成為近年證券從業(yè)人員典型違規(guī)行為。去年以來，已有約119張違規(guī)炒股案例。有監(jiān)管近期要求，券商等機構(gòu)需加大對從業(yè)人員及其近親屬投資行為的管理力度，并將其作為合規(guī)檢查的重要內(nèi)容，強化對從業(yè)人員的責任追究。亦有行業(yè)人士認為，應加大處罰力度，提高違法成本，形成有效威懾。

　　去年至今已有119張違規(guī)炒股罰單

　　2024年以來，已有119張從業(yè)人員違規(guī)炒股的監(jiān)管罰單，涉及證券公司約20家。

　　以下為近期證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例：

　　5月7日，河北證監(jiān)局在新一期《證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管通訊》中通報了多起案例，其中，河北證監(jiān)局在日常監(jiān)管中關(guān)注到，某機構(gòu)未有效落實從業(yè)人員投資行為管理要求，未按要求申報從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人的場內(nèi)證券投資行為；某證券公司從業(yè)人員及某證券投資咨詢公司從業(yè)人員于任職期間，通過控制使用親屬賬戶及他人賬戶，持有、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)證券。

　　今年五一勞動節(jié)前夕，上海證監(jiān)局披露罰單，華林證券某營業(yè)部從業(yè)人員仇某珍在2020年12月至2022年11月任職期間，通過在廣發(fā)證券個人賬戶違規(guī)買賣股票，累計交易388.64萬元，獲利5.1萬元，仇某珍被沒收違法所得并處罰款5萬元。

　　4月24日，湖南證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布一則罰單，證券從業(yè)人員陳佳友因違規(guī)炒股被采取出具警示函的監(jiān)管措施。陳佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名義開立證券賬戶并持有、買賣股票的行為。

　　4月2日，安徽證監(jiān)局發(fā)出4張罰單，從涉及的券商來看，包括華安證券和國元證券。從處罰內(nèi)容來看，均指向證券從業(yè)人員，未嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。

　　新規(guī)防范從業(yè)者違規(guī)炒股

　　針對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票這一行業(yè)頑疾，監(jiān)管部門始終保持高壓態(tài)勢。

　　河北證監(jiān)局在監(jiān)管通訊中要求，轄內(nèi)機構(gòu)引以為戒，進一步完善防范從業(yè)人員違規(guī)炒股的合規(guī)內(nèi)控機制，加強對從業(yè)人員及其近親屬投資行為的管理，并將其納入合規(guī)檢查重要內(nèi)容，強化責任追究。

　　今年4月末，中證協(xié)就《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》在業(yè)內(nèi)征求意見，旨在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)投資行為。

　　新規(guī)提到，券商應當明確監(jiān)測的范圍與標準，通過對從業(yè)人員的手機號碼、辦公電腦MAC地址、公司網(wǎng)絡IP地址等關(guān)鍵信息實施監(jiān)測，防范從業(yè)人員利用其配偶、利害關(guān)系人賬戶違規(guī)從事證券投資等行為。

　　券商應當運用信息技術(shù)手段對從業(yè)人員證券投資、職務通訊等行為進行監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為線索或其他合規(guī)風險隱患的，應當及時處理。

　　規(guī)定還要求，券商要通過加強交易行為監(jiān)測、關(guān)鍵崗位人員和違規(guī)線索核查，內(nèi)部監(jiān)督檢查、嚴肅懲戒問責、警示教育宣導等方式，真正做到從業(yè)人員投資行為管理“看得清”“管得住”。構(gòu)筑從業(yè)人員“不敢、不能、不想”的違規(guī)炒股長效機制，引導從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識，珍惜職業(yè)聲譽，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為。

　　提高“違規(guī)承諾收益”違法成本

　　吳瑜與梁城林的違規(guī)行為中，均出現(xiàn)違規(guī)承諾收益行為。向投資者違規(guī)承諾收益，亦是近年從業(yè)者易犯違規(guī)行為，不時有罰單公布。

　　在行業(yè)人士看來，可以通過以下措施防范這一違規(guī)行為的發(fā)生，要加強行業(yè)監(jiān)管，加大處罰力度，提高違法成本，形成有效威懾；提升機構(gòu)內(nèi)控，完善合規(guī)制度，加強內(nèi)部監(jiān)督，強化培訓教育。

　　有券商人士稱，加強對員工的合規(guī)培訓和職業(yè)道德教育，提高員工的合規(guī)意識和風險意識，使其明白違規(guī)承諾收益行為的危害和后果。將合規(guī)文化融入公司的企業(yè)文化建設(shè)中，使合規(guī)成為員工的自覺行為和價值追求。

　　非正規(guī)場外個股期權(quán)交易存風險

　　此外，吳瑜所涉及的場外個股期權(quán)交易，存在一定程度風險。早前，地方證監(jiān)局曾警示非正規(guī)平臺場外個股期權(quán)業(yè)務風險。

　　2019年2月，北京證監(jiān)局公告稱，近期，發(fā)現(xiàn)許多互聯(lián)網(wǎng)平臺通過電話、網(wǎng)站、微信公眾號等方式招攬個人投資者參與場外個股期權(quán)交易，引起大量舉報投訴。這些開展場外個股期權(quán)業(yè)務的非正規(guī)平臺不具備相應的金融業(yè)務資質(zhì)，不受監(jiān)管部門的監(jiān)管，資金也不受監(jiān)控，有些平臺還可能涉嫌詐騙。一旦發(fā)生糾紛，無論投資者還是監(jiān)管部門往往都無法聯(lián)系到公司，投資者的權(quán)益無法得到保障。請投資者高度警惕，不輕信、不參與，以免上當受騙。如發(fā)生相關(guān)糾紛，建議及時向公安機關(guān)報案。

　　有市場人士稱，中期協(xié)在2023年9月27號關(guān)閉了自然人投資者直接參與場外期權(quán)的通道，目前個人一般無法直接參與，若要參與需通過有資質(zhì)的機構(gòu)通道，且要滿足資產(chǎn)門檻（如3000萬元）和專業(yè)投資者認證等條件。

　　如果交易主體不具備相應資質(zhì)，如非正規(guī)平臺以“代理券商”名義招攬個人投資者，實則涉嫌虛假宣傳、欺詐或非法經(jīng)營，這屬于違規(guī)行為。此外，個人投資者未經(jīng)批準直接參與場外個股期權(quán)交易，或者機構(gòu)與個人投資者私下開展場外個股期權(quán)交易，也都是違規(guī)的。

（文章來源：財聯(lián)社）

(原標題：3張券商罰單齊發(fā)，借賬戶炒股、違規(guī)承諾收益，更有涉外部平臺場外個股期權(quán)交易)

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