OpenAI架構(gòu)轉(zhuǎn)型未能如愿 仍由非營(yíng)利組織控制

　　OpenAI的組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型計(jì)劃在歷時(shí)4個(gè)月后未能如愿。5月6日，OpenAI董事會(huì)發(fā)表官方聲明稱：“決定由非營(yíng)利組織保留對(duì)OpenAI的控制權(quán)”，同時(shí)其營(yíng)利性公司放棄“利潤(rùn)上限”結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)行標(biāo)準(zhǔn)的營(yíng)利結(jié)構(gòu)——這是包括PerplexityAI、xAI等市場(chǎng)上大多數(shù)AI實(shí)驗(yàn)室的普遍做法。

　　《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者了解到，按照OpenAI官方在去年12月底的公告，OpenAI董事會(huì)擬將OpenAI營(yíng)利性公司主體轉(zhuǎn)變?yōu)橐患夜怖婀荆≒BC），非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)按照公允估值來(lái)持有公司的股份。按此計(jì)劃，隨著未來(lái)外部融資對(duì)股權(quán)的稀釋或許會(huì)出現(xiàn)這樣的情形：非營(yíng)利機(jī)構(gòu)主體將僅持有營(yíng)利性公司的股份，卻不一定對(duì)后者擁有完全的控制權(quán)。

　　追求營(yíng)利性的兩次“努力”

　　OpenAI作為一家非營(yíng)利性的機(jī)構(gòu)于2015年創(chuàng)立，最初以捐款作為主要籌集資金形式。2018年前后，作為聯(lián)合創(chuàng)始人兼重要投資人的埃隆·馬斯克，因發(fā)展理念分歧、旗下特斯拉與OpenAI存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系等退出了OpenAI董事會(huì)。在這之后，OpenAI先后在2019年3月、2024年12月作出了兩次追求營(yíng)利性公司結(jié)構(gòu)變革的努力。（因涉及OpenAI的不同組織主體，為了方便讀者理解，后文我們使用英文尾綴簡(jiǎn)寫(xiě)來(lái)指代不同主體的OpenAI組織。）

　　2019年3月，OpenAI經(jīng)歷了第一次組織架構(gòu)變革，即設(shè)立一家“利潤(rùn)上限”的營(yíng)利性子公司OpenAI Global LLC（有限責(zé)任公司），非營(yíng)利性母公司OpenAI Inc.通過(guò)OpenAI GP LLC對(duì)子公司保持完全控制，以確定AI開(kāi)發(fā)的公益性。此舉標(biāo)志著OpenAI從純粹的非營(yíng)利組織向“利潤(rùn)上限”模式的轉(zhuǎn)型，旨在平衡資本需求與使命承諾，既保留了非營(yíng)利母公司的控制權(quán)，又方便對(duì)外募集更多資金。

　　需要指出的是，OpenAI采用的“利潤(rùn)上限”模式，是指投資者的回報(bào)被限制在初始投資的100倍。例如，某投資者向OpenAI營(yíng)利性公司投資了1000萬(wàn)美元，那么在回報(bào)達(dá)到10億美元（100倍）之后，任何額外的利潤(rùn)將不再歸投資者，而是流向OpenAI Inc.母公司，用于支持諸如AI安全研究、教育等公益項(xiàng)目。除此之外，OpenAI Inc.董事會(huì)還規(guī)定多數(shù)成員不得在營(yíng)利性公司中持有財(cái)務(wù)利益，少數(shù)持有股份的成員在涉及沖突的決策中被禁止投票參與。

　　架構(gòu)改革之后，OpenAI Global LLC先后于2019年7月、2023年1月獲得了微軟的兩次10億美元的投資。2024年10月，在大模型競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的環(huán)境中，OpenAI完成了66億美元的新一輪融資，投資方除了微軟，還有英偉達(dá)、軟銀等，公司估值達(dá)到1570億美元。而到了2025年3月底，OpenAI又完成了由軟銀領(lǐng)投、微軟參與的融資，規(guī)模為40億美元，公司估值進(jìn)一步漲至3000億美元。

　　2024年12月27日，OpenAI公告稱公司正在“投入數(shù)百億美元用于人工智能開(kāi)發(fā)”，“我們?cè)俅涡枰I集比想象中更多的資金”，然而，投資者在現(xiàn)有的資本規(guī)模上“需要傳統(tǒng)的股權(quán)和較少的結(jié)構(gòu)性控制”。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，調(diào)整方案主要是將現(xiàn)有的營(yíng)利公司轉(zhuǎn)變?yōu)橐患夜怖婀荆≒BC），擁有普通股票，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)在獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)確定的公允估值下持有PBC公司的股份。

　　然而，不同于2019年的架構(gòu)調(diào)整，OpenAI此番追求商業(yè)化營(yíng)利公司、“擺脫”非營(yíng)利機(jī)構(gòu)控制的目標(biāo)卻未能全部實(shí)現(xiàn)，尤其是繼續(xù)保留非營(yíng)利機(jī)構(gòu)對(duì)OpenAI的控制權(quán)。與此同時(shí)，OpenAI確實(shí)將營(yíng)利公司轉(zhuǎn)變?yōu)橐患移胀ㄙY本結(jié)構(gòu)的PBC公司，取消了此前實(shí)行的、特殊的“利潤(rùn)上限”模式。

　　未來(lái)仍存不確定性

　　OpenAI為什么一直努力使?fàn)I利公司減少甚至“擺脫”非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的控制？這一點(diǎn)并不難理解。無(wú)論是第一次重組，還是第二次變革，均是出于人工智能研發(fā)所需資金規(guī)模遠(yuǎn)超預(yù)期，這種高資本需求從OpenAI后續(xù)融資的多輪次、大額資金中可見(jiàn)一斑。

　　OpenAI董事會(huì)主席布雷特·泰勒（Bret Taylor）、公司CEO山姆·奧特曼（Sam Altman）均表示：“在聽(tīng)取公民領(lǐng)袖的意見(jiàn)，并與特拉華州總檢察長(zhǎng)辦公室、加利福尼亞州總檢察長(zhǎng)辦公室進(jìn)行了建設(shè)性對(duì)話后，決定由非營(yíng)利組織保留對(duì)OpenAI的控制權(quán)。”

　　這里需要說(shuō)明的是，特拉華州、加利福尼亞州分別是OpenAI的注冊(cè)地和運(yùn)營(yíng)地，OpenAI的架構(gòu)重組需要獲得這兩個(gè)州總檢察長(zhǎng)辦公室的批準(zhǔn)。

　　一位業(yè)內(nèi)人士指出，一般性的商業(yè)重組是不需要監(jiān)管部門(mén)審批的，如果需要州總檢察長(zhǎng)審批可能是相關(guān)重組涉及一些國(guó)家及社會(huì)公眾利益。

　　在反對(duì)甚至阻撓OpenAI前述舉措的聲音中，馬斯克可謂是最積極的代表，馬斯克一直試圖通過(guò)法律行動(dòng)來(lái)反對(duì)OpenAI追求商業(yè)化營(yíng)利的動(dòng)作。2024年8月，馬斯克提起對(duì)OpenAI及其CEO山姆·奧特曼的訴訟。到11月時(shí)，新訴訟書(shū)指控OpenAI試圖壟斷生成式AI市場(chǎng)，并且給公共安全帶來(lái)極大風(fēng)險(xiǎn)。隨后，OpenAI對(duì)馬斯克的訴訟作出回應(yīng)，稱其試圖阻礙其業(yè)務(wù)發(fā)展，同時(shí)又在經(jīng)營(yíng)著自己的xAI公司。今年2月，據(jù)媒體消息，馬斯克訴訟中的某些內(nèi)容將進(jìn)入審判階段。4月中旬，OpenAI反訴馬斯克，稱其行為構(gòu)成騷擾，認(rèn)為馬斯克將“推翻OpenAI定為目標(biāo)”，其行動(dòng)已對(duì)OpenAI造成損害。需要指出的是，目前馬斯克與OpenAI的法律訴訟仍在持續(xù)中，即使OpenAI宣布保留非營(yíng)利母公司控制權(quán)之后，訴訟仍未休止。

　　除了馬斯克之外，反對(duì)OpenAI追逐營(yíng)利的力量還包括部分OpenAI前員工，以及一些包括法律學(xué)者、AI從業(yè)者和科技行業(yè)監(jiān)督者在內(nèi)的組織機(jī)構(gòu)。如今年4月中旬，有社會(huì)組織向加利福尼亞州和特拉華州的總檢察長(zhǎng)辦公室發(fā)送公開(kāi)信，要求阻止OpenAI的重組計(jì)劃，對(duì)OpenAI的核心技術(shù)脫離監(jiān)督，轉(zhuǎn)向追求利潤(rùn)、損害公共利益表達(dá)了擔(dān)憂。而更早之前——2023年11月中旬OpenAI發(fā)生的“宮變”事件，CEO山姆·奧特曼被短暫罷免后又回歸，也給社會(huì)大眾對(duì)這家日益龐大的組織埋下了質(zhì)疑的種子。

　　盤(pán)古智庫(kù)高級(jí)研究員江瀚指出，外部的輿論壓力對(duì)OpenAI來(lái)說(shuō)確實(shí)是一個(gè)不可忽視的因素，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)通常受到更嚴(yán)格的公眾監(jiān)督和社會(huì)責(zé)任要求，任何試圖改變其非營(yíng)利性質(zhì)的行為都可能引發(fā)關(guān)于組織初衷和目標(biāo)的質(zhì)疑。經(jīng)濟(jì)因素也在決策過(guò)程中起到了關(guān)鍵作用。OpenAI放棄了“利潤(rùn)上限”模式，為旗下的營(yíng)利公司提供了更大的財(cái)務(wù)靈活性和增長(zhǎng)空間，但保留非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的控股地位可以保證核心資源和資金流向那些不會(huì)立即產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益但是對(duì)社會(huì)有重大價(jià)值的研究項(xiàng)目上。

　　深度科技研究院院長(zhǎng)張孝榮認(rèn)為，OpenAI的最近一次調(diào)整公司架構(gòu)，說(shuō)白了就是在“賺錢(qián)”和“做公益”之間找了一個(gè)折中的辦法，也是在多方博弈之后產(chǎn)生的、“既要又要”的臨時(shí)性選擇。不過(guò)，這一架構(gòu)仍存隱患，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)董事會(huì)能否真正約束PBC的商業(yè)化沖動(dòng)？若未來(lái)需數(shù)萬(wàn)億美元投入，非營(yíng)利控制會(huì)否限制融資能力？這些情況存在不確定性，有待一步步化解。

　　山姆·奧特曼公開(kāi)表示，OpenAI的研究與服務(wù)“目前需要數(shù)千億美元，最終可能需要數(shù)萬(wàn)億美元”。毫無(wú)疑問(wèn)，OpenAI這家已挺進(jìn)3000億美元估值的龐然大物仍在日益擴(kuò)張與壯大中。自2022年起，OpenAI與微軟及其他合作伙伴成立了創(chuàng)業(yè)基金OpenAI Startup Fund，已投資了十?dāng)?shù)家AI相關(guān)的初創(chuàng)企業(yè)，與此同時(shí)，在具身智能領(lǐng)域的熱門(mén)企業(yè)FigureAI、1X等的投資隊(duì)列中也有OpenAI的身影。就在5月6日，OpenAI被曝?cái)M以30億美元的價(jià)格收購(gòu)專注于人工智能編碼領(lǐng)域的初創(chuàng)企業(yè)Windsurf，有望成為OpenAI有史以來(lái)的最大規(guī)模收購(gòu)交易。截至發(fā)稿，OpenAI和Windsurf兩方面均暫未對(duì)此消息公開(kāi)置評(píng)。無(wú)論如何，AI大模型方興未艾，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益升級(jí)，在OpenAI不斷擴(kuò)大自身商業(yè)版圖的同時(shí)，業(yè)界對(duì)其技術(shù)倫理與安全治理、是否有悖于社會(huì)公眾利益的拷問(wèn)也不會(huì)停止。

（文章來(lái)源：中國(guó)經(jīng)營(yíng)網(wǎng)）

(原標(biāo)題：OpenAI架構(gòu)轉(zhuǎn)型未能如愿 仍由非營(yíng)利組織控制)

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