證監(jiān)會、財政部起草！重要修訂，征求意見

　　5月9日，中國證監(jiān)會會同財政部起草形成的《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法（修訂草案征求意見稿）》（下稱《管理辦法》）向社會公開征求意見。文件涉及適應(yīng)性調(diào)整計收范圍、下調(diào)計收比例、完善風(fēng)險基金規(guī)模相關(guān)規(guī)定、豐富管理措施及規(guī)定等內(nèi)容，持續(xù)增強證券結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險防范能力，加強結(jié)算風(fēng)險基金全流程管理?！豆芾磙k法》的意見反饋截止時間為2025年6月7日。

　　據(jù)悉，《管理辦法》于2000年制定，并于2006年修訂，是規(guī)范證券結(jié)算風(fēng)險基金（下稱“風(fēng)險基金”）管理和使用、保障證券結(jié)算系統(tǒng)安全運行、防范和化解證券市場風(fēng)險的規(guī)范性文件。為進一步完善風(fēng)險基金管理制度，適應(yīng)證券市場發(fā)展和結(jié)算風(fēng)險防控需要，有必要對《管理辦法》進行修訂。

　　《管理辦法》共17條內(nèi)容，主要修訂內(nèi)容如下：

　　《管理辦法》適應(yīng)性調(diào)整計收范圍，根據(jù)市場發(fā)展情況，將風(fēng)險基金計收范圍明確為證券登記結(jié)算機構(gòu)采用多邊凈額擔(dān)保結(jié)算方式的證券交易，包括權(quán)益類品種、固定收益類品種現(xiàn)券交易及質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)。

　　在下調(diào)計收比例方面，《管理辦法》按照各類業(yè)務(wù)相應(yīng)結(jié)算風(fēng)險，對風(fēng)險基金交納比例實行差異化調(diào)整。結(jié)算參與人權(quán)益類和固定收益類品種現(xiàn)券交易計收比例下調(diào)至原有標(biāo)準(zhǔn)的十分之三，質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)計收比例維持不變。

　　為完善風(fēng)險基金規(guī)模相關(guān)規(guī)定，《管理辦法》明確風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額不少于30億元，達到或超過上述規(guī)模后，證券登記結(jié)算機構(gòu)不再提取，已交納風(fēng)險基金滿一年的結(jié)算參與人不再繼續(xù)交納。風(fēng)險基金規(guī)模不足30億元的，下一年度起恢復(fù)提取或交納。同時，該文件新增動態(tài)評估條款，要求“證券登記結(jié)算機構(gòu)定期動態(tài)評估論證本基金所需規(guī)模，并向證監(jiān)會和財政部報告”。

　　在優(yōu)化投資管理及存放方面，《管理辦法》完善風(fēng)險基金投資管理方式，明確風(fēng)險基金的資金運用限于銀行存款、購買關(guān)鍵期限國債以及證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用形式。同時，明確風(fēng)險基金應(yīng)通過競爭性或詢價方式選擇國有商業(yè)銀行作為基金的存款銀行，限定風(fēng)險基金投資比例。

　　關(guān)于優(yōu)化使用程序，《管理辦法》落實國務(wù)院已對外公布的取消行政許可審批事項的安排，將風(fēng)險基金使用程序由證券登記結(jié)算機構(gòu)使用前向證監(jiān)會、財政部報批，修改為證券登記結(jié)算機構(gòu)動用后向證監(jiān)會、財政部及時報告。

　　進一步豐富管理措施及規(guī)定，《管理辦法》增加風(fēng)險基金定期報告規(guī)定，要求證券登記結(jié)算機構(gòu)按年報送情況報告；要求結(jié)算參與人制定完善內(nèi)部管理制度，并建立相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理及容災(zāi)備份機制，有效防范風(fēng)險；明確責(zé)任追究情形，補充細化了墊付、彌補違約交收損失以及技術(shù)故障、操作失誤情形下動用風(fēng)險基金涉及的追償、責(zé)任追究等事宜；要求證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)制定風(fēng)險基金內(nèi)部管理制度，明確風(fēng)險基金的計收、管理、使用等事項。

　　根據(jù)《管理辦法》修訂說明，目前風(fēng)險基金凈資產(chǎn)總額已超過30億元，對于已交納風(fēng)險基金滿一年的結(jié)算參與人，不會因本次修訂觸發(fā)新增繳納。

（文章來源：上海證券報）

(原標(biāo)題：證監(jiān)會、財政部起草！重要修訂，征求意見)

(責(zé)任編輯：137)