因直播過程涉及具體證券的投資建議等違規(guī)，華興證券被出具警示函

　　據(jù)上海證監(jiān)局官網(wǎng)，日前，因直播活動的合規(guī)性問題，華興證券有限公司上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部及員工陳森被采取出具警示函措施。

　　具體來看，經(jīng)查，你營業(yè)部個別員工存在未按華興證券有限公司制度規(guī)定及時報備相關(guān)直播活動，且直播過程中存在涉及具體證券的投資建議的情形，反映出你營業(yè)部合規(guī)管控不到位，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第六條第四項的規(guī)定。

　　經(jīng)查，陳森在華興證券有限公司上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部任職期間，未按華興證券有限公司制度規(guī)定及時報備相關(guān)直播活動，且直播過程中存在涉及具體證券的投資建議的情形，不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十一條的規(guī)定，違反了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第195號）第二十二條的規(guī)定。

　　據(jù)公司官網(wǎng)介紹，華興證券于2016年8月在上海市虹口區(qū)注冊成立，于2016年11月正式開業(yè)，公司總部設(shè)在上海。華興證券的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、證券自營、代銷金融產(chǎn)品。

　　天眼查APP顯示，該公司控股股東為華興金融服務(wù)（香港）有限公司，持股比例達(dá)63.83%。此外，光線控股有限公司、江蘇云杉資本管理有限公司分別持有19.24%、4.90%股份。

　　天眼查截圖

　　財務(wù)方面，華興證券已連續(xù)三年虧損，營業(yè)總收入也在去年同比下滑了4.52%。2022年至2024年，公司凈利潤分別為-1.52億元、-9949.34萬元、-9149.96萬元。

　　天眼查截圖

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：因直播過程涉及具體證券的投資建議等違規(guī)，華興證券被出具警示函)

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