直播薦股“翻車”，粵開(kāi)證券領(lǐng)警示函！曾被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

　　近日，券商直播再現(xiàn)違規(guī)事件。

　　據(jù)粵開(kāi)證券公告，因上海浦東新區(qū)楊高南路證券營(yíng)業(yè)部在直播中存在未按制度審核內(nèi)容、未記錄留存投資建議信息等違規(guī)行為，收到上海證監(jiān)局警示函。

　　粵開(kāi)證券稱，針對(duì)上述事件，公司引以為戒，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，嚴(yán)格落實(shí)整改措施，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改。

　　監(jiān)管曾多次重拳出擊，對(duì)“直播炒股”亂象進(jìn)行嚴(yán)監(jiān)管。

　　今年1月，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的行政監(jiān)督管理措施，其中就涉及直播合規(guī)問(wèn)題。2024年11月，遼寧證監(jiān)局曾指出，中天證券沈陽(yáng)楓楊路證券營(yíng)業(yè)部部分網(wǎng)絡(luò)直播未報(bào)備也未進(jìn)行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。11月14日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布新一期“證券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)被暫停業(yè)務(wù)。2024年7月，福建證監(jiān)局也指出，國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部組織證券投資顧問(wèn)人員與不具備證券投資咨詢資質(zhì)的第三方公司合作開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)直播投顧業(yè)務(wù)。

　　資料顯示，粵開(kāi)證券股份有限公司為全國(guó)布局的全牌照綜合類證券公司，其控股股東廣州開(kāi)發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司以3A信用評(píng)級(jí)、超千億資產(chǎn)規(guī)模之硬實(shí)力為粵開(kāi)證券注入強(qiáng)大資本內(nèi)核。

　　需要注意的是，公司曾于2024年1月29日收到廣東證監(jiān)局采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施決定書（《關(guān)于對(duì)粵開(kāi)證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》）。

　　違法違規(guī)事實(shí)顯示，一是金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷。公司自營(yíng)持有的新三板股票和風(fēng)險(xiǎn)房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。

　　二是全面風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足。公司風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門未充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線作用，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。

　　三是利益沖突防范不足。公司總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，履職時(shí)間已超過(guò)6個(gè)月。公司在經(jīng)營(yíng)管理層面設(shè)置了多個(gè)業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)上的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，相關(guān)委員會(huì)存在多名人員重疊。

　　業(yè)績(jī)方面，2024年，粵開(kāi)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收8.86億元，同比增長(zhǎng)29.35%，營(yíng)收增速在連續(xù)兩年負(fù)增后轉(zhuǎn)正；歸母凈利潤(rùn)1.32億元，同比增幅282.7%?；涢_(kāi)證券投行業(yè)務(wù)收入2450.9萬(wàn)，同比大幅下跌75.8%，主要受IPO市場(chǎng)放緩及監(jiān)管環(huán)境影響。

　　另外，粵開(kāi)證券董監(jiān)高去年薪酬合計(jì)1200.9萬(wàn)元，較上一年下降約8.5%；職工薪酬合計(jì)4.32億元，同比下降2.7%，按照年末員工數(shù)1303人計(jì)算，人均年薪33.17萬(wàn)元，人均降薪1.11萬(wàn)元，降幅3.2%。

（文章來(lái)源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：直播薦股“翻車”，粵開(kāi)證券領(lǐng)警示函！曾被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù))

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