嵌套高達(dá)10層 挪用基金資產(chǎn) 監(jiān)管通報(bào)私募六大典型問題！

　　【導(dǎo)讀】深圳證監(jiān)局通報(bào)轄區(qū)部分私募六大典型問題

　　5月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)，對轄區(qū)部分私募基金管理人存在的違法違規(guī)情形進(jìn)行了通報(bào)，并提出了監(jiān)管要求。根據(jù)通報(bào)，有股權(quán)類機(jī)構(gòu)將募集資金挪用至個(gè)人及其關(guān)聯(lián)賬戶，有證券類私募產(chǎn)品嵌套層級高達(dá)十層。

　　近年來，深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，轄區(qū)部分私募基金管理人存在違反法律法規(guī)規(guī)定、違反基金合同約定開展投資運(yùn)作的情形，產(chǎn)品估值、申購贖回及關(guān)聯(lián)交易等展業(yè)行為損害投資者權(quán)益的情形較為突出，個(gè)別機(jī)構(gòu)觸犯挪用基金財(cái)產(chǎn)的底線要求。

　　深圳證監(jiān)局表示，發(fā)生上述情形的核心原因在于，私募基金管理人在私募基金投資運(yùn)作過程中未謹(jǐn)慎勤勉履行投資管理義務(wù)。

　　深圳證監(jiān)局通報(bào)了六大典型問題，包括挪用基金財(cái)產(chǎn)、投資運(yùn)作違反監(jiān)管要求、投資運(yùn)作違反基金合同約定、關(guān)聯(lián)交易未履行合同約定的決策機(jī)制、凈值失真期間允許開放申贖、未按合同約定支付贖回款。

　　在挪用基金財(cái)產(chǎn)方面，深圳證監(jiān)局表示，某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)在所管理的私募基金到期清算前，未征得所有投資者同意，通過控制底層資產(chǎn)項(xiàng)目公司網(wǎng)銀賬戶的方式，將部分基金財(cái)產(chǎn)從底層資產(chǎn)轉(zhuǎn)回該機(jī)構(gòu)自有資金賬戶，供其關(guān)聯(lián)方及其他基金產(chǎn)品使用。某股權(quán)類私募機(jī)構(gòu)法定代表人安排在管私募基金與管理人簽訂《理財(cái)顧問協(xié)議》，以“差旅費(fèi)”“借款”等名目將募集資金挪用至其個(gè)人及其關(guān)聯(lián)賬戶。某證券類私募機(jī)構(gòu)安排在管私募基金與信托公司簽署合同，約定以該基金持有的上市公司股票為擔(dān)保，由信托公司向該機(jī)構(gòu)發(fā)放大額貸款。

　　在投資運(yùn)作違反監(jiān)管要求方面，深圳證監(jiān)局表示，某證券類私募機(jī)構(gòu)通過內(nèi)部產(chǎn)品之間多層嵌套虛增管理規(guī)模，嵌套層級高達(dá)十層。個(gè)別證券類私募機(jī)構(gòu)為謀求債券投資收益，管理的債券基金杠桿水平持續(xù)超過200%。

　　深圳證監(jiān)局表示，轄區(qū)各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎勤勉履行投資管理義務(wù)，確保投資運(yùn)作不違反監(jiān)管規(guī)則要求、基金合同約定，不得損害投資者合法權(quán)益。嚴(yán)禁挪用、侵占基金資產(chǎn)；杜絕違規(guī)違約投資交易行為；嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易管理制度；加強(qiáng)估值管理，避免不公平對待投資者；加強(qiáng)贖回管理，不得損害投資者合同權(quán)利。

　　深圳證監(jiān)局稱，下一步將持續(xù)加強(qiáng)對轄區(qū)私募基金管理人投資運(yùn)作行為的監(jiān)管檢查力度，督導(dǎo)各相關(guān)機(jī)構(gòu)提升內(nèi)控機(jī)制，嚴(yán)肅問責(zé)違法違規(guī)行為，營造良好的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。

（文章來源：中國基金報(bào)）

(原標(biāo)題：嵌套高達(dá)10層，挪用基金資產(chǎn)，監(jiān)管通報(bào)！)

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