國(guó)泰海通集中更換上市公司保代，多位出自原海通證券，有人年初剛被通報(bào)批評(píng)

　　紅星資本局4月27日消息，新萬(wàn)億級(jí)龍頭券商國(guó)泰海通（601211.SH）在投行業(yè)務(wù)的人員調(diào)整動(dòng)作逐漸浮現(xiàn)。近日，多家上市公司收到保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰海通的通知，因工作安排等原因，要變更公司的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。

　　紅星資本局注意到，其中多位被更換的資深保薦代表人，來(lái)自原海通證券，有人年初剛被監(jiān)管通報(bào)批評(píng)。4月27日，針對(duì)集中更換保代的原因以及接下來(lái)公司投行業(yè)務(wù)的變動(dòng)等問(wèn)題，紅星資本局發(fā)文采訪國(guó)泰海通，截至發(fā)稿未獲回應(yīng)。

超10家上市公司

集中更換保薦代表人

　　4月26日，上海建科（603153.SH）、日聯(lián)科技（688531.SH）均發(fā)布公告稱，收到國(guó)泰海通出具的關(guān)于更換公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的函。這兩家上市公司分別表示，因工作安排，黃科峰、朱玉峰不再繼續(xù)從事對(duì)公司的持續(xù)督導(dǎo)工作，國(guó)泰海通委派其他保薦代表人來(lái)履行相應(yīng)工作。

　　紅星資本局注意到，自4月上旬國(guó)泰海通重組上市以來(lái)，不少于10家上市公司表示將更換保薦代表人。就在4月8日，朱玉峰同樣因工作安排，結(jié)束了對(duì)普瑞眼科（301239.SZ）的持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　此外，天準(zhǔn)科技（688003.SH）、奧銳特（605116.SH）、天永智能（603895.SH）、國(guó)義招標(biāo)（831039.BJ）、儒競(jìng)科技（301525.SZ）、豪森智能（688529.SH）、華瓷股份（001216.SZ）等上市公司，也陸續(xù)變更了來(lái)自原海通證券的保薦代表人。

　　紅星資本局查閱中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員信息發(fā)現(xiàn)，這些被更換的保薦代表人，均來(lái)自原海通證券。從履歷來(lái)看，這些人普遍在原海通證券任職時(shí)間較長(zhǎng)。

　　其中，天準(zhǔn)科技和儒競(jìng)科技涉及更換的保代均為鄭瑜，對(duì)于更換持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的原因，天準(zhǔn)科技給出的理由是因個(gè)人原因，儒競(jìng)科技給出的理由則是因工作安排。天永智能和豪森智能涉及更換的保代均為曲洪東，更換的原因均為工作安排。

　　而奧銳特和國(guó)義招標(biāo)所涉及更換的保代則均為林增進(jìn)，對(duì)于變更原因，奧銳特給出的理由是工作變動(dòng)，國(guó)義招標(biāo)給出的理由則是林增進(jìn)因個(gè)人原因離職。

被更換保代均有多年任職經(jīng)歷

有人年初被監(jiān)管通報(bào)批評(píng)

　　紅星資本局進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，上述被更換的保代中不乏業(yè)內(nèi)資深保代，負(fù)責(zé)過(guò)多個(gè)保薦項(xiàng)目。

　　其中，張剛加入原海通證券最早，為2003年，并在2012年登記為保薦代表人，直至今年4月6日轉(zhuǎn)到國(guó)泰海通。在原海通證券任職期間，張剛的保薦項(xiàng)目共有13個(gè)，曾成功護(hù)航華瓷股份、采納股份、聯(lián)特科技在深交所上市，還負(fù)責(zé)過(guò)科藍(lán)軟件（300663.SZ）的首發(fā)及非公開(kāi)項(xiàng)目等。不過(guò)，2024年以來(lái)，張剛僅負(fù)責(zé)過(guò)人本股份IPO項(xiàng)目，該項(xiàng)目在去年6月終止。

　　此外，曲洪東、鄭瑜加入原海通證券也都接近15年，保薦項(xiàng)目數(shù)量均有7個(gè)。朱玉峰也在2008年就加入原海通證券，先后保薦了愛(ài)建集團(tuán)（600643.SH）的非公開(kāi)項(xiàng)目和普瑞眼科的首發(fā)項(xiàng)目等。

　　紅星資本局查閱中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布的處罰處分信息發(fā)現(xiàn)，上述多名保代中，林增進(jìn)曾在今年1月被深交所通報(bào)批評(píng)。2022年6月24日，優(yōu)巨新材創(chuàng)業(yè)板IPO被受理，最終于2024年4月19日因撤單被終止審核。林增進(jìn)作為項(xiàng)目保薦代表人，因未審慎核查等違規(guī)情況，被深交所給予通報(bào)批評(píng)的處分，并記入誠(chéng)信檔案。

　　從林增進(jìn)的履歷來(lái)看，其在原海通證券的任職時(shí)間相對(duì)較短，2015年至2020年曾在國(guó)元證券（000728.SZ）任職，2020年11月才在海通證券登記為保薦代表人。2024年以來(lái)，林增進(jìn)的撤否保薦項(xiàng)目就有兩個(gè)，除了優(yōu)巨新材，還有貝利特化學(xué)，后者在去年3月終止。值得注意的是，林增進(jìn)也是此次被更換的保代中唯一公告變更原因?yàn)椤半x職”的。

　　從接替人選來(lái)看，部分保代名下的保薦項(xiàng)目數(shù)量不超過(guò)1個(gè)。例如，接替林增進(jìn)負(fù)責(zé)奧銳特和國(guó)義招標(biāo)持續(xù)督導(dǎo)工作的，是同樣來(lái)自原海通證券投行部門的龐軍，其在今年1月才首次登記為保薦代表人，曾負(fù)責(zé)過(guò)奧銳特的可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目。接替張剛的席華、趙天行、王來(lái)柱，此前負(fù)責(zé)的保薦項(xiàng)目數(shù)量均為0。

（文章來(lái)源：紅星資本局）

(原標(biāo)題：國(guó)泰海通集中更換上市公司保代，多位出自原海通證券，有人年初剛被通報(bào)批評(píng))

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