再因內(nèi)控問題被責(zé)令改正！浙商證券去年?duì)I收下滑，曾收多份“罰單”

　　3月28日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)掛出了9張罰單，浙商證券(601878)及相關(guān)責(zé)任人“榜上有名”。

　　經(jīng)查，浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實(shí)不到位；保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題。其中，程景東作為分管投行業(yè)務(wù)高管，戴翔作為投行質(zhì)控部總經(jīng)理，對上述問題負(fù)有責(zé)任。

　　證監(jiān)會(huì)決定，對浙商證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施；對程景東、戴翔采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　據(jù)悉，2025年開年，浙商證券就因內(nèi)控管理不到位被浙江證監(jiān)局要求整改。

　　具體來看，浙商證券存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具；二是未識(shí)別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道；三是未使用交易所專用對沖賬戶進(jìn)行對沖交易；四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性運(yùn)作。

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，并要求浙商證券應(yīng)對相關(guān)問題深入全面整改，嚴(yán)格內(nèi)部問責(zé)。

　　此外，朱麗潔作為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、李楠作為直接責(zé)任人員、柳夢婷作為參與人員，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，浙江證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　公司官網(wǎng)顯示，浙商證券成立于2002年5月9日，于2017年6月26日在上交所掛牌上市。公司旗下設(shè)浙商資本、浙商資管、浙商期貨、浙商投資、浙商國際（香港）等公司，百余家分支機(jī)構(gòu)遍布全國22個(gè)省份45個(gè)地市，服務(wù)覆蓋珠三角、長三角和環(huán)渤海三大經(jīng)濟(jì)區(qū)。

　　財(cái)務(wù)方面，浙商證券近年來營收增速放緩乃至下降，凈利潤波動(dòng)較大。2020年至2023年，公司營收分別為106.37億元、164.18億元、168.14億元、176.38億元；歸母凈利潤分別為16.27億元、21.96億元、16.54億元、17.54億元。

　　據(jù)2024年業(yè)績快報(bào)，公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入158.16億元，同比下降10.33%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤19.32億元，同比增長10.17%；扣非凈利潤19.12億元，同比增9.74%。

　　截至2024年末，公司總資產(chǎn)較上年末增長5.88%，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益較上年末增長30.26%，歸屬于上市公司普通股股東的每股凈資產(chǎn)較上年末增長28.39%。

　　對于業(yè)績變動(dòng)，浙商證券解釋稱，2024年，在資本市場波動(dòng)加劇的背景下，證券行業(yè)經(jīng)營環(huán)境更加復(fù)雜。公司堅(jiān)持戰(zhàn)略引領(lǐng)，搶抓市場機(jī)遇，克服了多重壓力，實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)健增長。

　　浙商證券2024年度營收有約10%的滑坡，但其凈利卻有約10%的增長。對這樣的“反差”，市場分析人士認(rèn)為，可能歸因于公司利息凈收入增長、自營業(yè)務(wù)回暖、成本費(fèi)用控制得力等因素。

　　值得一提的是，浙商證券在2024年也曾收到多份“罰單”，涉及職責(zé)履行不到位、未能勤勉盡責(zé)、個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低等問題。

　　·2024年3月，因在保薦星星冷鏈項(xiàng)目中存在職責(zé)履行不到位的情形，上交所決定對浙商證券予以監(jiān)管警示，對相關(guān)保薦人處以紀(jì)律處分。

　　·2024年8月，因未能勤勉盡責(zé)，全國股轉(zhuǎn)公司對浙商證券采取要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

　　·2024年11月，因存在部分盡職調(diào)查工作履職不到位，個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過低等違規(guī)情況，浙商證券被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　日前，浙商證券斥巨資逐步“入主”國都證券的行為引發(fā)市場關(guān)注。

　　3月23日，阿里拍賣平臺(tái)顯示，經(jīng)過156輪激烈競價(jià)，浙商證券耗資5704萬元競得國都證券(870488)3000萬股無限售流通股。至此，浙商證券累計(jì)耗資51.85億元，合計(jì)持有國都證券股份20.27億股，持股比例升至34.76%。

　　據(jù)計(jì)算，此次競拍的成交價(jià)為1.90元/股，較3月21日國都證券1.70元的收盤價(jià)，溢價(jià)幅度達(dá)到11.85%；與4579.2萬元的起拍價(jià)相比，溢價(jià)更是達(dá)到24.57%。

　　自2023年12月收購計(jì)劃正式拉開序幕以來，浙商證券歷經(jīng)多輪次股權(quán)交易，穩(wěn)步強(qiáng)化其在國都證券的控股地位。此外，浙商證券原副總張暉也于今年2月上任國都證券總經(jīng)理。

　　二級市場上，截至28日收盤，浙商證券上漲0.51%報(bào)11.73元/股，最新市值536.51億元。和2020年7月的高位相比，公司股價(jià)累計(jì)下跌超三成。

（文章來源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：再因內(nèi)控問題被責(zé)令改正！浙商證券去年?duì)I收下滑，曾收多份“罰單”)

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