凱石基金時隔五年發(fā)行新產品，對外一分錢都沒募到，總經理自掏腰包買了千萬

　　紅星資本局3月13日消息，近日，個人系公募凱石基金管理有限公司（下稱“凱石基金”）發(fā)行了一只新產品——凱石元鑫混合發(fā)起式，合計募集資金規(guī)模為1061.38萬元，認購戶數為4戶。其中，公司總經理兼基金經理李琛自掏腰包買了約一千萬，引發(fā)關注。

　　紅星資本局注意到，這是2020年遭監(jiān)管責令整改后，凱石基金時隔五年再度發(fā)行新產品。3月13日，紅星資本局以投資者身份致電凱石基金，客服人員表示：“發(fā)起式基金跟常規(guī)基金有一些不同，是由公司內部認購成立的，成立之后就正常開放運作，公眾可以正常申購?！?/p>

　　總經理親自上陣發(fā)行產品

　　均為公司內部人員認購

　　據《凱石元鑫混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同生效公告》，凱石元鑫混合發(fā)起式成立于今年3月6日，總募資規(guī)模約1061.38萬元，有效認購戶數僅為4戶。

　　紅星資本局注意到，這1061.38萬元中，有1060.89萬元屬于A份額，5000元屬于C份額，均為募集期基金管理人的從業(yè)人員認購。這也意味著，該基金對外一分錢都沒募到。

　　截圖自凱石元鑫混合發(fā)起式基金合同生效公告

　　具體來看，基金經理等人員的認購金額達1049.89萬元，占總募資規(guī)模的98.91%，高管認購金額約為11萬元，占總募資規(guī)模的1.04%。其中，該基金的基金經理李琛，目前也是凱石基金的總經理。

　　截圖自凱石元鑫混合發(fā)起式基金合同生效公告

　　紅星資本局梳理發(fā)現，自2020年1月發(fā)行凱石岐短債基金后，凱石基金已有五年多時間未發(fā)行新產品，此次總經理親自上陣發(fā)行產品，選擇了發(fā)起式基金這類成立門檻較低、由基金公司自購的特殊類型產品。

　　按照基金合同約定，發(fā)起式基金的成立條件包括“發(fā)起資金提供方認購本基金的總金額不少于1000萬元（不含認購費用），且承諾其認購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年”。這也意味著，此次高管和基金經理等人認購的份額需鎖定三年才能賣出。

　　此前3月5日，凱石基金還發(fā)布了關于凱石元鑫混合發(fā)起式提前結束募集的公告，將原定截止募集日期提前一天至3月4日。

　　曾遭監(jiān)管責令整改

　　基金經理僅剩3人

　　資料顯示，凱石基金是全國首家全自然人持股的“私轉公”公募基金管理公司，于2017年5月10日正式成立，注冊資本金2.085億元。該公司股東均為公司核心團隊成員，董事長陳繼武持股比例為65.00%，總經理李琛持股23.63%，董事陳敏持股4.90%，王振、蘭俊、袁淵分別持股2.72%、2.05%、1.70%。

　　紅星資本局梳理發(fā)現，截至目前，成立近8年時間，凱石基金前后共發(fā)行成功了9只產品（不同份額合并計算），其中有8只在2018至2020年成立，但6只基金前后相繼清盤，目前僅剩余3只基金在運作管理。

　　成立初期勢頭正盛的公司，為何會在長達五年時間未發(fā)行新基金？紅星資本局注意到，凱石基金曾在旗下產品的定期報告中披露，2019年5月，針對上海證監(jiān)局出具的整改措施以及對相關負責人的警示，凱石基金高度重視，認真落實整改要求，進一步提升了公司內部控制和風險管理能力。

　　凱石基金還披露，2019年10月9日至11日，上海證監(jiān)局對該公司進行了現場監(jiān)督檢查，公司對此高度重視，已經針對上述意見采取了整改措施，進一步強化了相關法律法規(guī)，并已于2019年11月20日，向上海證監(jiān)局提交了整改工作報告。

　　2020年4月，凱石基金又收到上海證監(jiān)局出具的行政監(jiān)管措施決定書《關于對凱石基金管理有限公司采取責令改正措施的決定》，責令凱石基金進行整改。凱石基金表示，公司和股東認真落實整改要求，將及時完成整改。

　　數據顯示，截至2024年底，凱石基金的公募管理規(guī)模為1.90億元，相較于2019年14.25億元的峰值大幅縮水，此外目前公司基金經理僅剩3人。

（文章來源：紅星資本局）

(原標題：凱石基金時隔五年發(fā)行新產品，對外一分錢都沒募到，總經理自掏腰包買了千萬)

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