凈值報錯 蜂巢基金發(fā)布更正公告并致歉 年內(nèi)61家機構(gòu)發(fā)布787份更正公告

　　9月26日，蜂巢基金管理有限公司（下稱“蜂巢基金”）旗下的蜂巢豐頤債券型證券投資基金（下稱“蜂巢豐頤債券”）發(fā)布了凈值更正公告。其中指出，該基金A、C份額產(chǎn)品9月25日19:40上傳的凈值日報有誤，特此更正凈值并對投資者道歉。

　　對于凈值錯誤的原因，9月27日，蜂巢基金方面對《華夏時報》記者解釋，是當日合作方給公司及托管人提供的結(jié)算文件有誤，導致豐頤產(chǎn)品A份額單位凈值估值結(jié)果負偏離1BP。經(jīng)公司發(fā)現(xiàn)后及時聯(lián)系合作方重新發(fā)送結(jié)算文件，并與托管人核對一致后進行凈值更正。

　　至于是否對投資者產(chǎn)生影響，蜂巢基金方面稱，產(chǎn)品當日A份額無申贖，所以未對投資者產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

　　事實上，今年以來，公募基金更正公告不在少數(shù)。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至9月27日，年內(nèi)已有61家基金管理人發(fā)布787份更正公告。其中，涉及年報、季度報告和產(chǎn)品凈值的內(nèi)容占大多數(shù)。據(jù)《華夏時報》記者不完全統(tǒng)計，今年關(guān)于季度報告和年度報告的更正公告共有661份，關(guān)于凈值的更正公告有81份，僅這兩類就有742份，占據(jù)目前全年更正公告總數(shù)的94%還多。

　　因凈值有誤致歉

　　有基金公司披露的產(chǎn)品凈值出現(xiàn)了錯誤。

　　9月26日，蜂巢基金發(fā)布凈值更正公告。其中指出，旗下蜂巢豐頤債券A、C份額產(chǎn)品已于2024年9月25日19:40上傳凈值日報，經(jīng)事后檢查發(fā)現(xiàn)有誤，從而更正。對于凈值出錯給投資者閱讀相關(guān)信息時造成的不便，蜂巢基金深表歉意。信息顯示，9月25日，蜂巢豐頤債券A、C份額產(chǎn)品新更正的凈值分別為1.0290元和1.0013元。

　　凈值怎么會算錯？

　　9月27日，蜂巢基金方面向《華夏時報》記者給出了產(chǎn)品凈值出錯的原因：“系當日合作方給我司及托管人提供的結(jié)算文件有誤，導致豐頤產(chǎn)品A份額單位凈值估值結(jié)果負偏離1BP。經(jīng)我司發(fā)現(xiàn)后及時聯(lián)系合作方重新發(fā)送結(jié)算文件，并與托管人核對一致后進行凈值更正。產(chǎn)品當日A份額無申贖，所以未對投資者產(chǎn)生實質(zhì)性影響，后續(xù)我們會加強復核，杜絕類似問題再次發(fā)生?！?/p>

　　當被問及是否是公司合規(guī)出現(xiàn)了差錯，蜂巢基金方面補充道：“因為該業(yè)務屬于例行估值業(yè)務程序，所以不涉及合規(guī)問題。”

　　事實上，這并不是蜂巢基金年內(nèi)第一次發(fā)布更正公告。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至9月27日，蜂巢基金今年共發(fā)布了15份更正公告，涉及產(chǎn)品共8只（A/C份額合并計算，下同）。要知道，蜂巢基金成立以來發(fā)行的公募基金為29只。也就是說，公司27.59%的產(chǎn)品在今年都出現(xiàn)過披露錯誤。

　　從內(nèi)容上看，蜂巢基金發(fā)布更正公告涉及的事項包括凈值、招募說明書信息、序號編碼、擬任基金經(jīng)理的學位情況等。從更正次數(shù)上看，凈值數(shù)據(jù)占據(jù)大頭，公司今年共有11份更正公告關(guān)于凈值修正，出錯原因有系統(tǒng)問題、因巨額贖回提高凈值精度、其他因素等。

　　根據(jù)公開資料，蜂巢基金成立于2018年5月18日，注冊地址在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)，注冊資本和實繳資本均為1億元人民幣。

　　在產(chǎn)品布局上，可以說，固定收益類產(chǎn)品是蜂巢基金的核心。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年上半年，蜂巢基金共計發(fā)行29只公募基金，規(guī)模合計533.19億元。其中，債基有26只，合計規(guī)模為532.06億元，占據(jù)全公司總規(guī)模的99.79%。剩余的3只基金是混合類產(chǎn)品，規(guī)模僅有1.13億元。

　　季報和產(chǎn)品凈值更正居多

　　今年以來，基金“烏龍”信披頻現(xiàn)。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，截至9月27日，年內(nèi)已有61家基金管理人發(fā)布787份更正公告。其中，關(guān)于年報的更正公告有618份，主要涉及5家機構(gòu)，分別為富國基金、國聯(lián)基金、南方基金、國壽安?；?、財通資管。而在這618份年報更正公告中，僅富國基金一家就發(fā)布了611份，更正內(nèi)容近乎一樣，均為“因數(shù)據(jù)提取口徑原因，現(xiàn)就旗下部分基金的二0二三年年度報告中‘§9基金份額持有人信息’的部分內(nèi)容進行更正”。

　　從主題上看，更正公告的主要對象包括產(chǎn)品凈值、年報、季度報告、上市交易公告書、開放申贖及定投業(yè)務公告、分紅公告、高管變更公告、基金資料概要更新、權(quán)益變動報告書、基金份額發(fā)售公告等。

　　其中，涉及季度報告和產(chǎn)品凈值的更正占據(jù)大多數(shù)。據(jù)《華夏時報》記者不完全統(tǒng)計，截至9月27日，今年關(guān)于季度報告和年度報告的更正公告共有661份，關(guān)于凈值的更正公告有81份。僅這兩類就有742份，占據(jù)目前全年更正公告總數(shù)的94%還多。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，基金管理人披露錯誤信息可能對投資者產(chǎn)生不利影響?！皬慕衲昊鸸景l(fā)行的更正公告來看，涉及的更正事項包括凈值、限購金額、從業(yè)人員自持份額、財務報表、投資組合明細、基金經(jīng)理信息、高管信息、投資運作分析等內(nèi)容?！?span id="stock_105.MORN">晨星（中國）基金研究中心高級分析師李一鳴對《華夏時報》記者分析，投資者會利用這些內(nèi)容進行投資價值的判斷，這些內(nèi)容披露的錯誤或者不準確，可能會干擾到投資者的判斷，影響投資者業(yè)績。

　　信披合規(guī)對于公募基金和投資者意義重大。李一鳴強調(diào)，對于公募基金來說，信息披露的合規(guī)性和準確性非常重要，因為投資者會根據(jù)這些公開信息對基金的投資價值進行判斷。比如投資者依靠凈值來分辨基金的投資業(yè)績好壞，通過基金經(jīng)理信息、投資組合信息、基金經(jīng)理對投資運作的分析來判斷基金經(jīng)理的能力和操作效果。在這些信息缺失或者不充分的情況下，投資者就很難做出合理的判斷，甚至會達成相反的結(jié)論。

　　事實上，基金管理人對所披露的信息承擔主要責任。根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》要求，包括基金管理人等在內(nèi)的基金信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性；不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等行為。

　　信披無小事。作為主要參與者，公募基金管理人要加強信披合規(guī)管理。李一鳴指出，公募基金可以通過完善內(nèi)部管理、提高合規(guī)意識的培養(yǎng)以及加強信息系統(tǒng)的建設(shè)來改進信披質(zhì)量。公募基金的核心是透明、專業(yè)和信任，如果失去了投資者的信任，就好像大廈失去了基石，很難取得長期發(fā)展。

（文章來源：華夏時報）

(原標題：凈值報錯，蜂巢基金發(fā)布更正公告并致歉，年內(nèi)61家機構(gòu)發(fā)布787份更正公告)

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