平安證券黨委書記、董事長何之江：優(yōu)化金融服務(wù) 堅守合規(guī)底線

　　編者按

　　習(xí)近平總書記高度重視金融工作，作出一系列重要論述，指明了中國特色金融發(fā)展之路的前進方向，為做好新時代金融工作、建設(shè)金融強國提供了根本遵循和行動指南。

　　當(dāng)今世界，百年變局，大國崛起離不開強大金融體系的支撐，金融對強國建設(shè)的作用更加凸顯。實踐證明，金融活，經(jīng)濟活；金融穩(wěn)，經(jīng)濟穩(wěn)。金融對構(gòu)建新發(fā)展格局、發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力意義重大，已成為國家核心競爭力的重要組成部分，關(guān)系中國式現(xiàn)代化建設(shè)全局。新時代新征程，建設(shè)金融強國藍圖繪就，中國特色金融發(fā)展之路方向明確，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革主線清晰。金融機構(gòu)深入學(xué)習(xí)貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》，以學(xué)促干、以行增效，持續(xù)深化對金融工作政治性、人民性的認識和把握，將自身高質(zhì)量發(fā)展融入國家發(fā)展大局。本報推出“推進金融高質(zhì)量發(fā)展取得新突破——深入學(xué)習(xí)貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》”專欄，展現(xiàn)金融機構(gòu)深學(xué)細悟新收獲、實干篤行新成果，進一步激發(fā)使命擔(dān)當(dāng)，凝心聚力共促金融事業(yè)發(fā)展邁上新臺階。

平安證券黨委書記、董事長何之江：

優(yōu)化金融服務(wù)堅守合規(guī)底線

　　要點概覽

　　在服務(wù)實體經(jīng)濟領(lǐng)域，繼續(xù)踐行“看門人”責(zé)任，提高發(fā)行上市的標準和輔導(dǎo)質(zhì)效，高標準嚴要求對標各層次資本市場的上市指標，發(fā)掘和推薦真正具備成長性和投資價值的企業(yè)登陸資本市場。

　　在投資者保護和居民財富管理領(lǐng)域，踐行金融為民的理念，突出“以人民為中心”的價值取向，持續(xù)提升專業(yè)投研能力。

　　深化發(fā)展“綜合金融服務(wù)+醫(yī)療養(yǎng)老”戰(zhàn)略，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，全力做好“五篇大文章”，更好服務(wù)科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、國資國企改革等國家戰(zhàn)略實施領(lǐng)域，助力中小企業(yè)、民營企業(yè)發(fā)展壯大，促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

　　不斷建立健全覆蓋業(yè)務(wù)全流程的內(nèi)控管理體系，以體系化機制保障業(yè)務(wù)規(guī)范運行。

　　金融是國民經(jīng)濟的血脈，關(guān)系中國式現(xiàn)代化建設(shè)全局。“中央金融工作會議提出加快建設(shè)金融強國的宏偉目標，這是以習(xí)近平同志為核心的黨中央立足中國式現(xiàn)代化建設(shè)全局作出的重大戰(zhàn)略部署，賦予了金融系統(tǒng)以金融強國建設(shè)全面推進中國式現(xiàn)代化的歷史使命，為做好當(dāng)前和今后一個時期金融工作提供了根本遵循。”平安證券黨委書記、董事長何之江日前在接受中國證券報記者專訪時表示。

　　何之江介紹，在平安集團黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，平安證券黨委深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作重要論述的內(nèi)涵要義和實踐要求，緊緊圍繞金融強國建設(shè)目標任務(wù)，切實把思想和行動統(tǒng)一到具體決策部署上來；同時，積極培育、踐行中國特色金融文化，堅定不移走好中國特色金融發(fā)展之路，助力證券行業(yè)和實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)金融強國貢獻力量。

堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)

以高質(zhì)量黨建工作引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展

　　“推動金融高質(zhì)量發(fā)展，必須在黨的堅強領(lǐng)導(dǎo)下才能實現(xiàn)?！闭劶皩χ醒虢鹑诠ぷ鲿h提出的“八個堅持”的感悟，何之江認為，“堅持黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)”居于首位、具有統(tǒng)領(lǐng)地位?！霸谄桨布瘓F黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，平安證券黨委始終秉持‘黨建是企業(yè)發(fā)展的生命線’，把黨的政治建設(shè)擺在首位。平安證券黨委將學(xué)習(xí)宣傳貫徹《習(xí)近平關(guān)于金融工作論述摘編》作為當(dāng)前的重大任務(wù)，推動黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司高質(zhì)量發(fā)展的各個方面。”

　　一是把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理，完善黨企互融互促。平安證券確立黨委執(zhí)委聯(lián)席工作會議制度，完善黨委職能部門設(shè)置，平均兩周一次組織召開黨委執(zhí)委聯(lián)席會，確保黨組織前置分析研究公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排等事項，做到?jīng)Q策有黨的聲音、管理有黨的身影。

　　二是將黨的建設(shè)融入組織建設(shè)，提升經(jīng)營管理效能。平安證券全面推動“雙向進入、交叉任職”，堅持黨的工作與業(yè)務(wù)工作同步開展：在加強黨的政治建設(shè)方面，平安證券對標習(xí)近平總書記重要講話和重要指示批示精神，建立起傳達學(xué)習(xí)、研究部署、推動落實、成效檢驗的工作閉環(huán)；在健全完善基層黨組織設(shè)置方面，平安證券合理劃分建立19個黨支部，選優(yōu)配強領(lǐng)導(dǎo)班子，切實落實“一崗雙責(zé)”，確保黨建工作有機構(gòu)管、有人員抓；同時，緊扣“整合資源、提質(zhì)增效”工作部署，持續(xù)增強“三會一課”的實效性和創(chuàng)新性，讓“三會一課”有活力、黨員干部有動力。

　　三是把黨的精神融入文化發(fā)展，利用“黨建+”塑造文化軟實力。平安證券積極培育踐行中國特色金融文化，堅持將思想政治工作與企業(yè)文化建設(shè)有機結(jié)合，堅持用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想鑄魂育人，不斷增強政治判斷力、政治領(lǐng)悟力、政治執(zhí)行力，牢記金融工作的政治性、人民性，不折不扣貫徹落實好黨中央關(guān)于金融工作的大政方針和決策部署，堅持從政治上看業(yè)務(wù)，平衡好功能性和盈利性，把功能性放在優(yōu)先位置；同時，持續(xù)推進清廉金融文化建設(shè)，全面落實從嚴治黨，將反腐倡廉建設(shè)作為黨建的一項重要任務(wù)來抓，構(gòu)建一體推進“不敢腐、不能腐、不想腐”長效機制。

堅持以人民為中心

提升金融服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展能力

　　金融工作具有鮮明的政治性和人民性，中國特色金融必須立足于為廣大人民服務(wù)，為國家重大戰(zhàn)略、中小微企業(yè)和“三農(nóng)”服務(wù)，為重點領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)、弱勢群體服務(wù)?！耙獔猿职选匀嗣駷橹行摹膬r值取向體現(xiàn)在推動金融高質(zhì)量發(fā)展各個環(huán)節(jié)，不斷增強人民群眾獲得感、幸福感、安全感。”何之江表示。

　　在服務(wù)實體經(jīng)濟領(lǐng)域，平安證券將繼續(xù)踐行“看門人”責(zé)任，提高發(fā)行上市的標準和輔導(dǎo)質(zhì)效，高標準嚴要求對標各層次資本市場的上市指標，發(fā)掘和推薦真正具備成長性和投資價值的企業(yè)登陸資本市場；全周期陪伴客戶成長，將合規(guī)理念深植客戶意識，協(xié)助客戶構(gòu)建內(nèi)源式規(guī)范運作機制，將規(guī)范和督導(dǎo)工作貫穿客戶早期發(fā)展、穩(wěn)步成長、規(guī)劃上市、跨越式發(fā)展的全生命周期，為上市公司高質(zhì)量發(fā)展奠定基礎(chǔ)。同時，平安證券建立較為系統(tǒng)的持續(xù)督導(dǎo)機制，通過日常定期問詢、建立督導(dǎo)評分機制等措施，實現(xiàn)日常督導(dǎo)工作對股東減持、內(nèi)控有效性、規(guī)范運作、資金占用、利潤分配的全覆蓋。

　　在投資者保護和居民財富管理領(lǐng)域，平安證券將踐行金融為民的理念，突出“以人民為中心”的價值取向，持續(xù)提升專業(yè)投研能力。逐步轉(zhuǎn)變“重銷售輕服務(wù)”的觀念，增強專業(yè)管理能力和價值創(chuàng)造能力，加大產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，持續(xù)完善以“科學(xué)投資”為基本理念的資產(chǎn)配置研究、產(chǎn)品體系建設(shè)、客戶賬戶服務(wù)體系、投顧隊伍建設(shè)、平臺賦能體系，更好滿足人民群眾日益增長的財富管理需求。平安證券還將積極開展投資者教育和金融知識培訓(xùn)活動，幫助投資者提高金融素養(yǎng)，樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念。

　　作為資本市場的重要參與者，證券公司也是落實金融支持“五篇大文章”的重要力量。何之江表示，在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一指導(dǎo)下，平安證券深化發(fā)展平安集團“綜合金融服務(wù)+醫(yī)療養(yǎng)老”戰(zhàn)略，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，全力做好“五篇大文章”，更好服務(wù)科技創(chuàng)新、綠色發(fā)展、國資國企改革等國家戰(zhàn)略實施領(lǐng)域，助力中小企業(yè)、民營企業(yè)發(fā)展壯大，促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

　　以綠色金融領(lǐng)域的投入為例，平安證券積極響應(yīng)國家政策，一方面依托公司研究所的專業(yè)優(yōu)勢，積極開展綠色產(chǎn)業(yè)研究，為行業(yè)發(fā)展提供有益參考，另一方面以客戶為導(dǎo)向，在綠色產(chǎn)品創(chuàng)新上持續(xù)發(fā)力。數(shù)據(jù)顯示，從2023年初到2024年4月底，平安證券承銷科技創(chuàng)新公司債券及ABS合計69只，承銷規(guī)模153.63億元；在股權(quán)業(yè)務(wù)方面，平安證券將新能源行業(yè)作為重點聚焦行業(yè)，在業(yè)務(wù)拓展和服務(wù)客戶過程中加大資源傾斜，以實際行動助力碳達峰、碳中和目標實現(xiàn)。

強化風(fēng)險防范能力

持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控水平

　　金融是經(jīng)營管理風(fēng)險的行業(yè)，防范化解金融風(fēng)險特別是防止發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險，是金融工作的根本性任務(wù)。“平安證券不斷建立健全覆蓋業(yè)務(wù)全流程的內(nèi)控管理體系，建立了十余個專業(yè)風(fēng)險種類的內(nèi)控體系，以體系化機制保障業(yè)務(wù)規(guī)范運行?！闭劶捌桨沧C券在這方面的制度建設(shè)和應(yīng)對舉措，何之江向記者介紹了公司內(nèi)控管理的“三道防線”。

　　具體而言，在第一道防線，平安證券業(yè)務(wù)開發(fā)、承攬、承做團隊、業(yè)務(wù)管理部門嚴謹執(zhí)業(yè)，在合規(guī)風(fēng)險規(guī)范要求下完成各項工作；在第二道防線，平安證券質(zhì)量控制部門負責(zé)對業(yè)務(wù)風(fēng)險實施全流程過程管理和質(zhì)量控制，履行對項目質(zhì)量把關(guān)和事中風(fēng)險管理等職責(zé)，與具體業(yè)務(wù)流程有效融合、前置引導(dǎo)、全流程監(jiān)測、切實深入業(yè)務(wù)全流程各環(huán)節(jié)，逐步構(gòu)建控制嚴密、制度完善、權(quán)責(zé)分明、閉環(huán)管理的長效管理體系；在第三道防線，平安證券合規(guī)風(fēng)控等內(nèi)控稽核部門有效落實事前預(yù)防、事中監(jiān)測和事后檢查，扎實落實自我監(jiān)督，對于風(fēng)險信號多重驗真、監(jiān)測、控制、管理，爭取風(fēng)險提前化解和規(guī)避，實現(xiàn)公司層面對業(yè)務(wù)風(fēng)險的整體管控。

　　在充實完善合規(guī)經(jīng)營“硬件”同時，何之江表示，平安證券內(nèi)部還在持續(xù)夯實嚴謹?shù)暮弦?guī)風(fēng)控文化，搭建與服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展相匹配的全面風(fēng)險管理體系，筑牢堅實的管理防線?！捌桨沧C券持續(xù)秉持‘合規(guī)經(jīng)營、守法+1’的理念，動態(tài)優(yōu)化內(nèi)控管理體系，不斷提高政治站位、強化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，把好資本市場入口關(guān)，在建設(shè)‘安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性’的資本市場中發(fā)揮積極作用，助力多層次、高質(zhì)量資本市場體系建設(shè)。”何之江說。

　　時代催人奮進，使命呼喚擔(dān)當(dāng)。何之江表示，平安證券將堅持深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作的重要論述，毫不動搖堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、持之以恒加強黨的建設(shè)、堅持不懈文化鑄魂，優(yōu)化金融服務(wù)、提高服務(wù)效能、堅守合規(guī)底線，牢記服務(wù)國家戰(zhàn)略與實體經(jīng)濟發(fā)展的使命，繼續(xù)與市場各參與方一起努力，推動我國金融高質(zhì)量發(fā)展，堅定走好中國特色金融發(fā)展之路，促進資本市場服務(wù)國家戰(zhàn)略的功能發(fā)揮，更好助力中國式現(xiàn)代化。

（文章來源：中國證券報）

(原標題：平安證券黨委書記、董事長何之江：優(yōu)化金融服務(wù) 堅守合規(guī)底線)

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