操縱31只LOF基金獲利150萬(wàn) 他被“沒(méi)一罰二”

　　在諸多操縱市場(chǎng)的案例中，操縱基金較為少見(jiàn)。

　　5月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了多則操縱市場(chǎng)的罰單，其中一則就指向違規(guī)操縱基金產(chǎn)品獲利。

　　涉案人員張明為一名85后，根據(jù)調(diào)查，他在2021年至2022年期間，控制“郭某”等賬戶組操縱了31只LOF基金產(chǎn)品，其中滬市11只、深市20只。

　　操縱期間，張明利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣上述基金，并在自己控制的賬戶間對(duì)倒。賬戶組在深市共計(jì)盈利97.95萬(wàn)元，在滬市共計(jì)盈利55.64萬(wàn)元，合計(jì)盈利153.59萬(wàn)元。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)對(duì)張明采取了“沒(méi)一罰二”的處罰，沒(méi)收其違法所得153.59萬(wàn)元,并處以307.18萬(wàn)元罰款。

　　其操縱的31只LOF基金產(chǎn)品中，涉及的深市LOF基金包括融通四季添利、銀華永興、灣區(qū)、中銀301E、成長(zhǎng)量化、華夏磐泰、鵬華豐利、信澳鑫安、國(guó)富恒利債券、交銀添利、招商豐泰(第一段)、招商豐泰(第二段)、民生增利定開(kāi)、匯添富季季紅定開(kāi)、銀河通利、九泰銳誠(chéng)、穩(wěn)健債A、信誠(chéng)深度、廣發(fā)聚源、信誠(chéng)機(jī)遇、建信豐裕。

　　操縱涉及的滬市LOF基金包括國(guó)泰融豐、港中小企、財(cái)通福享、國(guó)泰融信、添富睿豐、添富睿C、金選300C、富時(shí)AH50LOF、AH50C、質(zhì)量基金(第一段)、紅利增強(qiáng)、質(zhì)量基金(第二段)。

　　從其操縱行為對(duì)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的影響來(lái)看，操縱期間，有16只LOF基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格漲幅與同期基金凈值漲幅的偏離度超過(guò)20%。比如，2021年9月10日至15日，港中小企二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格漲幅為33.44%，同期基金凈值漲幅為-3.26%,偏離度達(dá)36.7%；2021年12月10日至15日，銀華永興二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格漲幅為34.78%。同期基金凈值漲幅為0，偏離度達(dá)34.78%。

　　還有包括富時(shí)AH50、AH50CLOF、信誠(chéng)深度、匯添富季季紅定開(kāi)、融通四季添利等多只LOF基金偏離度均在20%以上。

　　同日，證監(jiān)會(huì)公布了2023年執(zhí)法工作情況，證監(jiān)會(huì)去年查辦證券期貨違法案件717件，同比增長(zhǎng)19%。其中，操縱市場(chǎng)的案件共63件。

　　監(jiān)管對(duì)操縱市場(chǎng)累犯慣犯從重處理。對(duì)個(gè)別操縱市場(chǎng)被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴(yán)從重處理。如王某銅團(tuán)伙前后操縱7只股票，被證監(jiān)會(huì)處以15億元罰沒(méi)款并移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；任某成團(tuán)伙操縱股票多、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、涉案金額大，被證監(jiān)會(huì)3次處罰后再次犯案，對(duì)其處以2.97億元罰沒(méi)款并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　對(duì)于操縱基金、債券等新型違法案件，依法查辦了某些團(tuán)伙利用場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對(duì)LOF基金、可轉(zhuǎn)債等品種實(shí)施操縱的違法行為。同時(shí)積極配合公安機(jī)關(guān)查辦不法團(tuán)伙利用遠(yuǎn)程操控軟件隱藏交易痕跡、快速賣出清倉(cāng)式砸盤出貨，牟取巨額非法利益的操縱市場(chǎng)違法行為。

（文章來(lái)源：第一財(cái)經(jīng)）

(原標(biāo)題：操縱31只LOF基金獲利150萬(wàn)，他被“沒(méi)一罰二”)

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