| 基金全稱 | 國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF |
| 基金代碼 | 551800（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-固收 |
| 發(fā)行日期 | 2025年09月12日 | 成立日期 | 2025年09月17日 |
| 成立規(guī)模 | 29.861億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 29.86億份（截止至：2025年09月17日） |
| 基金管理人 | 國(guó)泰基金 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） |
| 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率 | --- | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 0.40%（前端） |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見(jiàn)基金《招募說(shuō)明書(shū)》 |
國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF(551800) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 王玉 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-09-17 |
王玉女士:中國(guó)國(guó)籍,碩士研究生。曾任職于光大銀行上海分行。2016年1月加入國(guó)泰基金管理有限公司,歷任交易員、基金經(jīng)理助理。2019年12月起任上證5年期國(guó)債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金和上證10年期國(guó)債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2020年3月起兼任國(guó)泰信用互利債券型證券投資基金(由國(guó)泰信用互利分級(jí)債券型證券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái))的基金經(jīng)理,2020年4月至2021年7月兼任國(guó)泰聚瑞純債債券型證券投資基金的基金經(jīng)理,2020年6月至2021年7月兼任國(guó)泰惠泰一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。曾任國(guó)泰添福一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2020年8月17日-2021年8月27日擔(dān)任國(guó)泰惠瑞一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2020年08月27日擔(dān)任國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2021年3月起兼任國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。曾任國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年10月起兼任國(guó)泰中證影視主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金和國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年11月起兼任國(guó)泰中證新材料主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。曾任國(guó)泰中證港股通50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。曾任國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國(guó)泰中證新材料主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2023年9月起兼任國(guó)泰上證科創(chuàng)板100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2020年3月至2024年8月2日任國(guó)泰金龍債券證券投資基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 551800 | 國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF | 指數(shù)型-固收 | 2025-09-17 | 至今 | 29天 | -0.10% |
| 021698 | 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-10 | 至今 | 1年又6天 | 12.17% |
| 020643 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債E | 指數(shù)型-固收 | 2024-01-24 | 至今 | 1年又266天 | 4.83% |
| 588120 | 國(guó)泰上證科創(chuàng)板100ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-06 | 至今 | 2年又41天 | 35.85% |
| 014908 | 國(guó)泰中證新材料主題ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-16 | 2023-05-12 | 1年又85天 | -24.71% |
| 014909 | 國(guó)泰中證新材料主題ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-16 | 2023-05-12 | 1年又85天 | -24.97% |
| 014689 | 國(guó)泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-31 | 2023-05-12 | 1年又132天 | -6.30% |
| 014690 | 國(guó)泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-12-31 | 2023-05-12 | 1年又132天 | -6.65% |
| 159761 | 國(guó)泰中證新材料主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-11-24 | 至今 | 3年又327天 | -31.18% |
| 516620 | 國(guó)泰中證影視主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 3年又362天 | 8.52% |
| 013601 | 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 3年又362天 | -41.48% |
| 013602 | 國(guó)泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-20 | 至今 | 3年又362天 | -42.18% |
| 012731 | 國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-24 | 2023-05-12 | 1年又322天 | -29.10% |
| 012730 | 國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-24 | 2023-05-12 | 1年又322天 | -28.71% |
| 012503 | 國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-08 | 2023-05-12 | 1年又338天 | -13.22% |
| 012504 | 國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-08 | 2023-05-12 | 1年又338天 | -13.70% |
| 159861 | 國(guó)泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-19 | 至今 | 4年又212天 | 13.53% |
| 516220 | 國(guó)泰中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-02 | 至今 | 4年又229天 | -21.32% |
| 009593 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債A | 指數(shù)型-固收 | 2020-08-27 | 至今 | 5年又51天 | 16.71% |
| 009594 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債C | 指數(shù)型-固收 | 2020-08-27 | 至今 | 5年又51天 | 18.18% |
| 008496 | 國(guó)泰惠瑞一年定開(kāi)債 | 債券型-長(zhǎng)債 | 2020-08-17 | 2021-08-27 | 1年又10天 | 3.94% |
| 009444 | 國(guó)泰添福一年定期開(kāi)放債券 | 債券型-長(zhǎng)債 | 2020-08-03 | 2021-08-27 | 1年又24天 | 4.57% |
| 008414 | 國(guó)泰惠泰一年定期開(kāi)放債券 | 債券型-長(zhǎng)債 | 2020-06-01 | 2021-07-09 | 1年又38天 | 2.88% |
| 008206 | 國(guó)泰聚瑞純債債券A | 債券型-長(zhǎng)債 | 2020-04-29 | 2021-07-09 | 1年又71天 | 3.39% |
| 008504 | 國(guó)泰信用互利債券C | 債券型-混合一級(jí) | 2020-03-19 | 至今 | 5年又212天 | 16.89% |
| 020012 | 國(guó)泰金龍債券C | 債券型-混合一級(jí) | 2020-03-13 | 2024-08-02 | 4年又143天 | -2.68% |
| 020002 | 國(guó)泰金龍債券A | 債券型-混合一級(jí) | 2020-03-13 | 2024-08-02 | 4年又143天 | -1.45% |
| 160217 | 國(guó)泰信用互利債券A | 債券型-混合一級(jí) | 2020-03-13 | 至今 | 5年又218天 | 16.98% |
| 511010 | 國(guó)泰上證5年期國(guó)債ETF | 指數(shù)型-固收 | 2019-12-25 | 至今 | 5年又297天 | 18.54% |
| 511260 | 國(guó)泰上證10年期國(guó)債ETF | 指數(shù)型-固收 | 2019-12-25 | 至今 | 5年又297天 | 25.70% |
 | |
| 姓名 | 王振揚(yáng) |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-09-17 |
王振揚(yáng)先生:中國(guó)國(guó)籍,碩士研究生。曾任職于申港證券和西部證券等。2024年12月加入國(guó)泰基金,歷任基金經(jīng)理助理。2025年2月13日任上證5年期國(guó)債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、上證10年期國(guó)債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年7月16日擔(dān)任國(guó)泰中債1-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金、國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 551800 | 國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF | 指數(shù)型-固收 | 2025-09-17 | 至今 | 29天 | -0.10% |
| 009593 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債A | 指數(shù)型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 92天 | 0.06% |
| 011881 | 國(guó)泰中債1-5年政金債C | 指數(shù)型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 92天 | -0.14% |
| 020644 | 國(guó)泰中債1-5年政金債E | 指數(shù)型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 92天 | -0.11% |
| 011880 | 國(guó)泰中債1-5年政金債A | 指數(shù)型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 92天 | -0.12% |
| 009594 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債C | 指數(shù)型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 92天 | 0.04% |
| 020643 | 國(guó)泰中債1-3年國(guó)開(kāi)債E | 指數(shù)型-固收 | 2025-07-16 | 至今 | 92天 | 0.06% |
| 511260 | 國(guó)泰上證10年期國(guó)債ETF | 指數(shù)型-固收 | 2025-02-13 | 至今 | 245天 | -0.23% |
| 511010 | 國(guó)泰上證5年期國(guó)債ETF | 指數(shù)型-固收 | 2025-02-13 | 至今 | 245天 | 0.28% |
| 投資目標(biāo) | 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無(wú)數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券、備選成份券。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的其他債券資產(chǎn)(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具、國(guó)債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。 |
| 投資策略 | 抽樣復(fù)制策略 本基金為指數(shù)基金,主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法,投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性和流動(dòng)性的成份券和備選成份券,或選擇非成份券作為替代,構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合,以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。 在正常市場(chǎng)情況下,本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%,年化跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 本基金運(yùn)作過(guò)程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨停牌或違約風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。 替代性策略 當(dāng)由于市場(chǎng)流動(dòng)性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因,導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券無(wú)法滿足投資需求時(shí),基金管理人可以在成份券和備選成份券外尋找其他債券構(gòu)建替代組合,對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行跟蹤復(fù)制。 信用衍生品投資策略 本基金在進(jìn)行信用衍生品投資時(shí),將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目的參與信用衍生品交易,獲取信用衍生品標(biāo)的債券的信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù),改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析,評(píng)估資產(chǎn)支持證券的相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。 隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展、豐富和基金管理運(yùn)作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,在履行適當(dāng)程序后,相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略并公告。 國(guó)債期貨投資策略 基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行定性和定量分析,構(gòu)建量化分析體系,對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)貨基差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控,謹(jǐn)慎進(jìn)行對(duì)國(guó)債期貨的投資。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可每季度對(duì)本基金進(jìn)行評(píng)估并可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,分配時(shí)間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、基于本基金的特點(diǎn),本基金收益分配無(wú)需以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。 |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中證AAA科技創(chuàng)新公司債指數(shù)收益率 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金屬于債券型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上低于股票型基金、混合型基金,高于貨幣市場(chǎng)基金。 本基金為指數(shù)型基金,跟蹤標(biāo)的指數(shù),其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的債券市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。 |
國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF(551800) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） | 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率 | --- |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計(jì)提。每個(gè)交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無(wú)需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費(fèi)率 |
|---|---|---|
| 小于50萬(wàn)元 | --- | 0.40% |
| 大于等于50萬(wàn)元，小于100萬(wàn)元 | --- | 0.20% |
| 大于等于100萬(wàn)元 | --- | 每筆100元 |
國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF(551800) - 基金公告
- 國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于基金經(jīng)理恢復(fù)履職的公告2025-10-14
- 國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于公司系統(tǒng)升級(jí)暫停網(wǎng)上交易系統(tǒng)對(duì)外服務(wù)的通知2025-10-13
- 國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于公司系統(tǒng)升級(jí)暫停網(wǎng)上交易系統(tǒng)對(duì)外服務(wù)的通知2025-10-09
- 關(guān)于同意國(guó)泰海通證券股份有限公司為國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)...2025-09-26
- 關(guān)于國(guó)泰中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金新增東方證券股份有...2025-09-26