| 基金全稱 | 國泰中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金 | 基金簡稱 | 國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接Y |
| 基金代碼 | 026615（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 成立日期 | 2026年01月06日 | |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 華泰證券 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | 0.00%（前端） | 最高認(rèn)購費率 | --- |
| 最高申購費率 | --（前端）：1.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接Y(026615) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 吳可凡 |
|---|---|
| 上任日期 | 2026-01-06 |
吳可凡先生:中國國籍,碩士研究生。2019年6月加入國泰基金,歷任助理量化研究員、量化研究員、基金經(jīng)理助理。2023年6月起任國泰量化收益靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2023年8月至2024年11月任國泰中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2023年9月至2024年9月任國泰策略價值靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理,2023年9月至2024年11月任國泰中證半導(dǎo)體材料設(shè)備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2023年12月起兼任國泰中證全指集成電路交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國泰國證信息技術(shù)創(chuàng)新主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國泰中證機(jī)器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金和國泰中證油氣產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2024年4月起兼任國泰中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰中證香港內(nèi)地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)的基金經(jīng)理,2024年4月至2025年1月任國泰中證港股通50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2024年6月起兼任國泰上證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2024年7月起兼任國泰中證滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2024年10月起兼任國泰中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2024年11月起兼任國泰中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 026615 | 國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接Y | 指數(shù)型-股票 | 2026-01-06 | 至今 | 9天 | 0.34% |
| 023313 | 國泰聚鑫量化選股混合發(fā)起A | 混合型-偏股 | 2025-09-02 | 至今 | 135天 | 31.93% |
| 023386 | 國泰聚智量化選股混合發(fā)起A | 混合型-偏股 | 2025-09-02 | 至今 | 135天 | 11.51% |
| 023387 | 國泰聚智量化選股混合發(fā)起C | 混合型-偏股 | 2025-09-02 | 至今 | 135天 | 11.43% |
| 023314 | 國泰聚鑫量化選股混合發(fā)起C | 混合型-偏股 | 2025-09-02 | 至今 | 135天 | 31.83% |
| 022610 | 國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接I | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-14 | 至今 | 1年又62天 | 26.77% |
| 022448 | 國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-08 | 至今 | 1年又68天 | 26.87% |
| 022449 | 國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-08 | 至今 | 1年又68天 | 26.56% |
| 022275 | 國泰港股紅利ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 1年又98天 | 16.27% |
| 022274 | 國泰港股紅利ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 1年又98天 | 16.56% |
| 021673 | 國泰黃金股ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-09 | 至今 | 1年又190天 | 65.58% |
| 021674 | 國泰黃金股ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-09 | 至今 | 1年又190天 | 65.07% |
| 021701 | 國泰上證國企紅利ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-19 | 至今 | 1年又210天 | 2.45% |
| 021702 | 國泰上證國企紅利ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-19 | 至今 | 1年又210天 | 2.12% |
| 021045 | 國泰香港國企紅利ETF聯(lián)接(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-04-26 | 至今 | 1年又264天 | 39.70% |
| 021044 | 國泰香港國企紅利ETF聯(lián)接(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-04-26 | 至今 | 1年又264天 | 40.19% |
| 014689 | 國泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-16 | 2025-01-03 | 262天 | 22.78% |
| 159889 | 國泰中證智能汽車主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-16 | 至今 | 1年又274天 | 59.75% |
| 014690 | 國泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-16 | 2025-01-03 | 262天 | 22.50% |
| 020405 | 國泰中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-29 | 至今 | 2年又18天 | 32.14% |
| 020406 | 國泰中證油氣產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-29 | 至今 | 2年又18天 | 31.60% |
| 020290 | 國泰中證機(jī)器人ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-19 | 至今 | 2年又28天 | 43.19% |
| 020289 | 國泰中證機(jī)器人ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-19 | 至今 | 2年又28天 | 43.79% |
| 020279 | 國泰信創(chuàng)ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-13 | 至今 | 2年又34天 | 73.26% |
| 020278 | 國泰信創(chuàng)ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-13 | 至今 | 2年又34天 | 73.99% |
| 020226 | 國泰中證全指集成電路ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-07 | 至今 | 2年又40天 | 84.44% |
| 020227 | 國泰中證全指集成電路ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-07 | 至今 | 2年又40天 | 83.66% |
| 019633 | 國泰半導(dǎo)體設(shè)備ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-26 | 2024-11-08 | 1年又44天 | 22.04% |
| 019632 | 國泰半導(dǎo)體設(shè)備ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-26 | 2024-11-08 | 1年又44天 | 22.28% |
| 020022 | 國泰策略價值靈活配置混合 | 混合型-靈活 | 2023-09-05 | 2024-09-13 | 1年又9天 | -17.91% |
| 018168 | 國泰有色礦業(yè)ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-08-11 | 2024-11-08 | 1年又90天 | 5.37% |
| 018167 | 國泰有色礦業(yè)ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-08-11 | 2024-11-08 | 1年又90天 | 5.62% |
| 001789 | 國泰量化收益靈活配置混合A | 混合型-靈活 | 2023-06-07 | 至今 | 2年又223天 | 44.43% |
| 011907 | 國泰量化收益靈活配置混合C | 混合型-靈活 | 2023-06-07 | 至今 | 2年又223天 | 43.13% |
| 投資目標(biāo) | 通過主要投資于目標(biāo)ETF,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等)、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 |
| 投資策略 | 本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金,以目標(biāo)ETF作為其主要投資標(biāo)的,方便投資人通過本基金投資目標(biāo)ETF。本基金并不參與目標(biāo)ETF的管理。 資產(chǎn)配置策略 本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證),其中,投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券、債券回購、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等)、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 在正常市場情況下,本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 股票投資策略 (1)股票組合構(gòu)建方法 本基金可以直接投資本基金標(biāo)的指數(shù)的成份股及備選成份股,該部分股票資產(chǎn)投資原則上主要采取完全復(fù)制策略,即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在特殊情況下,本基金將選擇其他股票或股票組合對標(biāo)的指數(shù)中的股票加以替換,這些情況包括但不限于以下情形:1)標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足;2)標(biāo)的指數(shù)的成份股長期停牌;3)其他對本基金管理人跟蹤標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成嚴(yán)重制約的情形等。 (2)股票組合的調(diào)整 1)定期調(diào)整 本基金所構(gòu)建的股票組合將根據(jù)所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。 2)不定期調(diào)整 基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動、基金組合跟蹤偏離度情況,結(jié)合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結(jié)果,對投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整,密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 (3)本基金運作過程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險,且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 目標(biāo)ETF投資策略 本基金投資目標(biāo)ETF的兩種方式如下: (1)申購和贖回:以申購/贖回對價進(jìn)行申購贖回目標(biāo)ETF或者按照目標(biāo)ETF法律文件的約定以其他方式申購贖回目標(biāo)ETF。 (2)二級市場方式:在二級市場進(jìn)行目標(biāo)ETF基金份額的交易。 在投資運作過程中,本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險、效率、成本等因素的基礎(chǔ)上,決定采用一級市場申購贖回的方式或二級市場買賣的方式投資于目標(biāo)ETF。當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整,本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整。 存托憑證投資策略 本基金可根據(jù)投資目標(biāo),基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時,將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動性及風(fēng)險性特征,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。 為更好實現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 未來,隨著投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下,相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說明書更新中公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險補(bǔ)償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進(jìn)行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。 國債期貨投資策略 基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,綜合考慮國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標(biāo),參與國債期貨的投資。 股指期貨投資策略 本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險可控的前提下,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風(fēng)險。 股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風(fēng)險管理的原則,以套期保值為主要目的,選擇流動性好的期權(quán)合約進(jìn)行投資。 此外,本基金將關(guān)注其他金融衍生品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資前述以外的其他金融衍生品,本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,在充分評估金融衍生品風(fēng)險的基礎(chǔ)上,在履行適當(dāng)程序后,謹(jǐn)慎地進(jìn)行投資。 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略 本基金在對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券條款和標(biāo)的公司基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上,利用定價模型進(jìn)行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券。 債券投資策略 本基金基于流動性管理及策略性投資的需要,可投資于債券,投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動性,有效利用基金資產(chǎn)。本基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢與我國財政、貨幣政策動向,預(yù)測未來利率變動走勢,自上而下地確定投資組合久期,并結(jié)合信用分析等自下而上的個券選擇方法構(gòu)建債券投資組合。 |
| 分紅政策 | 1、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金A類基金份額、C類基金份額、I類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅,Y類基金份額默認(rèn)的收益分配方式是紅利再投資;基金份額持有人可對A類、C類、I類和Y類基金份額分別選擇不同的分紅方式; 2、基金管理人可每月對本基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及本基金的可供分配利潤進(jìn)行評價,收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過業(yè)績比較基準(zhǔn)同期增長率或者基金可供分配利潤金額大于零時,基金管理人可進(jìn)行收益分配。本基金可每月進(jìn)行評價及收益分配,基金收益評價日、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 3、由于本基金A類基金份額、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費,而C類和I類基金份額收取銷售服務(wù)費,各類別基金份額對應(yīng)的基金份額凈值增長率或可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式,但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中證A500指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5% |
| 風(fēng)險收益特征 | 本基金為ETF聯(lián)接基金,目標(biāo)ETF為股票型指數(shù)基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的證券市場相似的風(fēng)險收益特征。 |
國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接Y(026615) - 基金費率
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | 0.00%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
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國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接Y(026615) - 基金公告
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