| 基金全稱 | 國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰聚智量化選股混合發(fā)起C |
| 基金代碼 | 023387（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2025年07月08日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 中信證券 |
| 管理費率 | 1.00%（每年） | 托管費率 | 0.15%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.20%（前端） | 最高認購費率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費率 | --（前端）：0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
國泰聚智量化選股混合發(fā)起C(023387) - 基金經理
 | |
| 姓名 | 吳可凡 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-07-04 |
吳可凡先生:中國國籍,碩士研究生。2019年6月加入國泰基金,歷任助理量化研究員、量化研究員、基金經理助理。2023年6月起任國泰量化收益靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2023年8月至2024年11月任國泰中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經理,2023年9月至2024年9月任國泰策略價值靈活配置混合型證券投資基金的基金經理,2023年9月至2024年11月任國泰中證半導體材料設備主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經理,2023年12月起兼任國泰中證全指集成電路交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國泰國證信息技術創(chuàng)新主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國泰中證機器人交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金和國泰中證油氣產業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經理,2024年4月起兼任國泰中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰中證香港內地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)的基金經理,2024年4月至2025年1月任國泰中證港股通50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經理,2024年6月起兼任國泰上證國有企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經理,2024年7月起兼任國泰中證滬深港黃金產業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經理,2024年10月起兼任國泰中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經理,2024年11月起兼任國泰中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 023386 | 國泰聚智量化選股混合發(fā)起A | 混合型-偏股 | 2025-07-04 | 至今 | 3天 | |
| 023387 | 國泰聚智量化選股混合發(fā)起C | 混合型-偏股 | 2025-07-04 | 至今 | 3天 | |
| 023314 | 國泰聚鑫量化選股混合發(fā)起C | 混合型-偏股 | 2025-07-01 | 至今 | 6天 | |
| 023313 | 國泰聚鑫量化選股混合發(fā)起A | 混合型-偏股 | 2025-07-01 | 至今 | 6天 | |
| 022610 | 國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接I | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-14 | 至今 | 235天 | 1.25% |
| 022448 | 國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-08 | 至今 | 241天 | 1.27% |
| 022449 | 國泰中證A500ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-11-08 | 至今 | 241天 | 1.14% |
| 022275 | 國泰中證港股通高股息投資ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 271天 | 13.91% |
| 022274 | 國泰中證港股通高股息投資ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 271天 | 14.08% |
| 021673 | 國泰中證滬深港黃金產業(yè)股票ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-09 | 至今 | 363天 | 12.52% |
| 021674 | 國泰中證滬深港黃金產業(yè)股票ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-09 | 至今 | 363天 | 12.30% |
| 021701 | 國泰上證國有企業(yè)紅利ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-19 | 至今 | 1年又18天 | 2.94% |
| 021702 | 國泰上證國有企業(yè)紅利ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-06-19 | 至今 | 1年又18天 | 2.73% |
| 021045 | 國泰中證香港內地國有企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-04-26 | 至今 | 1年又72天 | 26.61% |
| 021044 | 國泰中證香港內地國有企業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-04-26 | 至今 | 1年又72天 | 26.91% |
| 014689 | 國泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-16 | 2025-01-03 | 262天 | 22.78% |
| 159889 | 國泰中證智能汽車主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-16 | 至今 | 1年又82天 | 23.21% |
| 014690 | 國泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-04-16 | 2025-01-03 | 262天 | 22.50% |
| 020405 | 國泰中證油氣產業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-29 | 至今 | 1年又191天 | 5.22% |
| 020406 | 國泰中證油氣產業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-29 | 至今 | 1年又191天 | 4.91% |
| 020290 | 國泰中證機器人ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-19 | 至今 | 1年又201天 | 11.42% |
| 020289 | 國泰中證機器人ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-19 | 至今 | 1年又201天 | 11.77% |
| 020279 | 國泰國證信息技術創(chuàng)新主題ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又207天 | 20.22% |
| 020278 | 國泰國證信息技術創(chuàng)新主題ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-13 | 至今 | 1年又207天 | 20.59% |
| 020226 | 國泰中證全指集成電路ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-07 | 至今 | 1年又213天 | 21.92% |
| 020227 | 國泰中證全指集成電路ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-12-07 | 至今 | 1年又213天 | 21.53% |
| 019633 | 國泰中證半導體材料設備主題ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-26 | 2024-11-08 | 1年又44天 | 22.04% |
| 019632 | 國泰中證半導體材料設備主題ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-09-26 | 2024-11-08 | 1年又44天 | 22.28% |
| 020022 | 國泰策略價值靈活配置混合 | 混合型-靈活 | 2023-09-05 | 2024-09-13 | 1年又9天 | -17.91% |
| 018168 | 國泰中證有色金屬礦業(yè)主題ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-08-11 | 2024-11-08 | 1年又90天 | 5.37% |
| 018167 | 國泰中證有色金屬礦業(yè)主題ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-08-11 | 2024-11-08 | 1年又90天 | 5.62% |
| 001789 | 國泰量化收益靈活配置混合A | 混合型-靈活 | 2023-06-07 | 至今 | 2年又31天 | 10.36% |
| 011907 | 國泰量化收益靈活配置混合C | 混合型-靈活 | 2023-06-07 | 至今 | 2年又31天 | 9.51% |
| 投資目標 | 在有效控制風險的前提下,追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據 |
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發(fā)行上市的股票(包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、央行票據、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。 本基金可根據相關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。未來條件許可的情況下,本基金可根據相關法律法規(guī),在履行適當程序后,參與融券業(yè)務和轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資股指期權或其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金采用基本面研究和量化策略相結合方法進行投資組合管理,力爭有效地控制基金資產運作風險,追求基金資產的長期增值。 資產配置策略 本基金通過對宏觀經濟運行態(tài)勢、宏觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、市場流動性及投資者情緒等方面進行全面研究,再輔以量化風險模型來確定中短期市場系統(tǒng)風險,合理確定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等金融工具上的投資比例,并隨著各類金融工具風險收益特征的相對變化,動態(tài)地調整各金融工具的投資比例。 股票投資策略 (1)A股投資策略 本基金可采用基本面研究和量化策略相結合的方式進行股票選擇和投資?；久嫜芯靠煽紤]包括上市公司治理結構、核心競爭優(yōu)勢、議價能力、市場占有率、成長性、盈利能力、運營效率、財務結構、現(xiàn)金流情況等公司基本面因素,對上市公司的投資價值進行綜合評價。量化策略主要采用量化多因子模型,基于對證券市場運行特征的長期研究以及大量歷史數(shù)據的實證檢驗,通過構建多因子模型進行量化分析,建立股票價值評估體系。運用基本面研究和量化策略相結合的方式,選擇具有較高投資價值的上市公司構建投資組合。 本基金在實際運行過程中將定期或不定期地修正和優(yōu)化股票投資組合,可使用多種量化模型策略(如技術分析策略、統(tǒng)計套利策略、事件驅動策略等)提高組合收益,降低組合的波動。 (2)港股通標的股票投資策略 本基金將重點關注具有持續(xù)領先優(yōu)勢或核心競爭力的公司;企業(yè)盈利前景廣或成長空間較大的公司;與A股同類公司相比具有估值優(yōu)勢的公司。 (3)存托憑證投資策略 本基金可根據投資目標,基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 信用衍生品投資策略 本基金在進行信用衍生品投資時,將根據風險管理的原則,以風險對沖為目的參與信用衍生品交易,獲取信用衍生品標的債券的信用風險保護,改善組合的風險收益特性。 本基金將關注國內其他金融衍生工具的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資其他金融衍生工具,本基金在履行適當程序后,將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定,制定與本基金投資目標相適應的投資策略,在充分評估金融衍生工具的風險和收益的基礎上,謹慎地進行投資。 參與融資業(yè)務策略 本基金在參與融資業(yè)務時,將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務的收益性、流動性及風險性特征,謹慎進行投資。 未來,隨著投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標的前提下,在履行適當程序后相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明書更新中公告。 資產支持證券投資策略 本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產的構成及質量、提前償還率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析,并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型,評估資產支持證券的相對投資價值并做出相應的投資決策。 國債期貨投資策略 基金管理人將按照相關法律法規(guī)的規(guī)定,根據風險管理的原則,以套期保值為目的,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析,構建量化分析體系,對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監(jiān)控,謹慎進行對國債期貨的投資。 股指期貨投資策略 本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,參與股指期貨的投資。此外,本基金還將運用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風險。 股票期權投資策略 本基金投資于股票期權按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的,選擇流動性好的期權合約進行投資。 可轉換債券和可交換債券投資策略 本基金在對可轉換債券和可交換債券條款和標的公司基本面進行深入分析研究的基礎上,利用定價模型進行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債券和可交換債券。 債券投資策略 本基金的債券資產投資主要以長期利率趨勢分析為基礎,結合中短期的經濟周期、宏觀政策方向、收益率曲線以及信用風險變化分析,實施積極的債券投資管理。對于國債、央行票據等非信用類債券,本基金將根據宏觀經濟變量和宏觀經濟政策的分析,預測未來收益率曲線的變動趨勢,綜合考慮組合流動性決定投資品種。對于信用類債券,本基金將根據發(fā)行人的公司背景、行業(yè)特性、盈利能力、償債能力、流動性等因素,對信用債進行信用風險評估,積極發(fā)掘信用利差具有相對投資機會的個券進行投資,并采取分散化投資策略,嚴格控制組合整體的違約風險水平。 |
| 分紅政策 | 1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 2、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若基金份額持有人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式; 4、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值,即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下,基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會審議,但應于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告。 |
| 業(yè)績比較基準 | 暫無數(shù)據 |
| 風險收益特征 | 本基金為混合型基金,理論上其預期風險、預期收益高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。 本基金可投資港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。 |
國泰聚智量化選股混合發(fā)起C(023387) - 基金費率
| 管理費率 | 1.00%（每年） | 托管費率 | 0.15%（每年） | 銷售服務費率 | 0.20%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| --- | --- | 0.00% |
國泰聚智量化選股混合發(fā)起C(023387) - 基金公告
- 國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告2025-07-04
- 國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書2025-07-04
- 國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同2025-07-04
- 國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議2025-07-04
- 國泰聚智量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金(國泰聚智量化選股混合發(fā)起C)基金產品...2025-07-04