| 基金全稱 | 國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題ETF |
| 基金代碼 | 520720（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年09月03日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 寧波銀行 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | --- | 最高認購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題ETF(520720) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 朱丹 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-08-28 |
朱丹女士:國籍中國,碩士研究生,2016年1月加入國泰基金管理有限公司,歷任研究員、基金經(jīng)理助理,現(xiàn)擬任基金經(jīng)理。2023年6月起任國際業(yè)務(wù)部副總監(jiān)。2020年11月6日起擔(dān)任國泰恒生港股通指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理。2022年1月27日起擔(dān)任國泰大宗商品配置證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理。2022年1月27日起擔(dān)任國泰納斯達克100指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2022年12月30日至2024年2月21日任國泰藍籌精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2024年8月13日起擔(dān)任國泰中國企業(yè)境外高收益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理。2024年7月23日擔(dān)任國泰中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2024年8月29日擔(dān)任國泰中證香港內(nèi)地國有企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 520720 | 國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-08-28 | 至今 | 7天 | |
| 025162 | 國泰大宗商品(QDII-LOF)D | QDII-商品 | 2025-08-11 | 至今 | 24天 | 4.71% |
| 022275 | 國泰港股紅利ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 330天 | 15.81% |
| 022274 | 國泰港股紅利ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2024-10-09 | 至今 | 330天 | 16.02% |
| 159519 | 國泰中證香港內(nèi)地國有企業(yè)ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-08-29 | 至今 | 1年又6天 | 33.38% |
| 000103 | 國泰境外高收益?zhèn)?QDII) | QDII-純債 | 2024-08-13 | 至今 | 1年又22天 | 5.38% |
| 159331 | 國泰中證港股通高股息投資ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-07-23 | 至今 | 1年又43天 | 32.59% |
| 008175 | 國泰藍籌精選混合C | 混合型-偏股 | 2022-12-30 | 2024-02-21 | 1年又53天 | -27.06% |
| 008174 | 國泰藍籌精選混合A | 混合型-偏股 | 2022-12-30 | 2024-02-21 | 1年又53天 | -26.60% |
| 160216 | 國泰大宗商品(QDII-LOF)A | QDII-商品 | 2022-01-27 | 至今 | 3年又221天 | 59.39% |
| 160213 | 國泰納斯達克100指數(shù) | 指數(shù)型-海外股票 | 2022-01-27 | 至今 | 3年又221天 | 78.45% |
| 501309 | 國泰恒生港股通指數(shù)(LOF) | 指數(shù)型-股票 | 2020-11-06 | 2023-05-25 | 2年又200天 | -19.14% |
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| 姓名 | 劉昉元 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-08-28 |
劉昉元先生:中國國籍,碩士研究生。曾任職于浙商基金管理有限公司。2022年7月加入國泰基金,歷任量化研究員、基金經(jīng)理助理。2025年4月11日擔(dān)任國泰上證科創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金、國泰中證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年5月21日起擔(dān)任國泰中證A500增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年9月起兼任國泰上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 024853 | 國泰上證科創(chuàng)板芯片ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-01 | 至今 | 3天 | 0.00% |
| 024854 | 國泰上證科創(chuàng)板芯片ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-01 | 至今 | 3天 | 0.00% |
| 520720 | 國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-08-28 | 至今 | 7天 | |
| 159226 | 國泰中證A500增強策略ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-05-21 | 至今 | 106天 | 16.29% |
| 588120 | 國泰上證科創(chuàng)板100ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-16 | 至今 | 141天 | 35.73% |
| 516220 | 國泰中證細分化工產(chǎn)業(yè)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-16 | 至今 | 141天 | 23.03% |
| 516620 | 國泰中證影視主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-16 | 至今 | 141天 | 12.27% |
| 013601 | 國泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-16 | 至今 | 141天 | 26.73% |
| 021698 | 國泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-16 | 至今 | 141天 | 26.58% |
| 013602 | 國泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-16 | 至今 | 141天 | 26.59% |
| 159861 | 國泰中證環(huán)保產(chǎn)業(yè)50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-16 | 至今 | 141天 | 27.34% |
| 159761 | 國泰中證新材料主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-16 | 至今 | 141天 | 25.52% |
| 561370 | 國泰中證2000ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-11 | 至今 | 146天 | 31.06% |
| 589630 | 國泰上證科創(chuàng)板綜合ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-11 | 至今 | 146天 | 42.00% |
| 投資目標(biāo) | 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、港股通標(biāo)的股票及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán))、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 |
| 投資策略 | 股票投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進行相應(yīng)的調(diào)整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場流動性不足、港股通額度受限、因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響、其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤受到嚴重制約等)導(dǎo)致本基金管理人無法按照標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進行同步調(diào)整時,基金管理人可采用其他合理的投資方法對投資組合進行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場情況下,本基金的風(fēng)險控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風(fēng)險,且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進行調(diào)整。 存托憑證投資策略 本基金可根據(jù)投資目標(biāo),基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 金融衍生品投資策略 為了更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)。 若本基金投資股指期貨、國債期貨,將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,綜合考慮流動性、基差水平等因素。 若本基金投資股票期權(quán),將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動性、價格等因素。 此外,本基金將關(guān)注其他金融衍生品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資前述以外的其他金融衍生品,本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,在充分評估金融衍生品風(fēng)險的基礎(chǔ)上,謹慎地進行投資。 融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時,將通過對市場環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動性及風(fēng)險性特征,謹慎進行投資。 為更好實現(xiàn)投資目標(biāo),在加強風(fēng)險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 隨著證券市場投資工具的發(fā)展、豐富和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,在履行適當(dāng)程序后,相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略并公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險補償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進行分析,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略 本基金在對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券條款和標(biāo)的公司基本面進行深入分析研究的基礎(chǔ)上,利用定價模型進行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動性的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券。 債券投資策略 本基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟走勢與我國財政、貨幣政策動向,基于本基金流動性管理的需要可投資于債券資產(chǎn),以保證基金資產(chǎn)流動性,并降低組合跟蹤誤差。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可根據(jù)實際情況對本基金進行收益分配,分配時間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、基于本基金的特點,本基金收益分配無需以彌補虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式,無需召開基金份額持有人大會審議。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 暫無數(shù)據(jù) |
| 風(fēng)險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金,跟蹤標(biāo)的指數(shù),其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。 本基金投資港股通標(biāo)的股票,會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。 |
國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題ETF(520720) - 基金費率
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆100元 |
國泰中證港股通汽車產(chǎn)業(yè)主題ETF(520720) - 基金公告