| 基金全稱 | 廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金 | 基金簡稱 | 廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)C |
| 基金代碼 | 023749（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年09月01日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 廣發(fā)基金 | 基金托管人 | 交通銀行 |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.30%（前端） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.00%（前端） |
| 最高申購費(fèi)率 | --（前端）天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.00%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)C(023749) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 曹世宇 |
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| 上任日期 | 2025-08-23 |
曹世宇先生:中國國籍,應(yīng)用統(tǒng)計碩士,CFA。持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。2014年6月23日加入廣發(fā)基金管理有限公司,曾先后在廣發(fā)基金管理有限公司金融工程部、規(guī)劃發(fā)展部任研究員,在資產(chǎn)配置部任研究員兼投資經(jīng)理,在宏觀策略部任研究員兼投資經(jīng)理,在指數(shù)投資部任投資經(jīng)理。2023年12月13日擔(dān)任廣發(fā)國證半導(dǎo)體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、廣發(fā)中證全指金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、廣發(fā)美國房地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、廣發(fā)中證全指金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2024年2月27日起擔(dān)任廣發(fā)中證港股通非銀行金融主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2024年3月30日擔(dān)任廣發(fā)中證養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2024年3月30日至2024年10月27日擔(dān)任廣發(fā)中證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2024年4月24日起任廣發(fā)上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。廣發(fā)中證云計算與大數(shù)據(jù)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年6月12日起任職)、廣發(fā)國證信息技術(shù)創(chuàng)新主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(自2024年6月21日起任職)基金經(jīng)理。自2024年8月8日起任廣發(fā)國證半導(dǎo)體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理?，F(xiàn)任廣發(fā)中證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年9月3日起任職)、廣發(fā)中證A100交易型開放式指數(shù)證券投資基金(自2024年10月28日起任職)基金經(jīng)理、廣發(fā)上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(自2024年12月12日起任職)。2025年1月7日起擔(dān)任廣發(fā)國證信息技術(shù)創(chuàng)新主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年1月15日起任廣發(fā)上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年6月4日起任廣發(fā)上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。
| 投資目標(biāo) | 本基金采用被動式指數(shù)化投資策略,緊密跟蹤上證科創(chuàng)板200指數(shù),力求實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 |
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| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)(即上證科創(chuàng)板200指數(shù))的成份股、備選成份股(含存托憑證)。此外,為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非成份股(包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證)、銀行存款、債券(包括國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券以及其他中國證監(jiān)會允許投資的債券)、債券回購、金融衍生工具(包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等)、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、同業(yè)存單以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金為被動管理的指數(shù)型基金,在正常情況下,力爭將本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內(nèi),年跟蹤誤差控制在4%以內(nèi)。 本基金主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù),以完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合為原則,進(jìn)行被動式指數(shù)化投資。股票在投資組合中的權(quán)重原則上將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,以擬合標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)。 對無法嚴(yán)格按照標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行復(fù)制的情況,基金管理人可以根據(jù)市場情況,結(jié)合經(jīng)驗判斷,綜合考慮標(biāo)的指數(shù)樣本中個股的自由流通市值規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性、波動性與標(biāo)的指數(shù)整體的相關(guān)性,通過抽樣方式構(gòu)建基金股票投資組合,優(yōu)化確定投資組合中的個股權(quán)重,以獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。 資產(chǎn)配置策略 基金管理人將主要以標(biāo)的指數(shù)成份股為基礎(chǔ),綜合考慮跟蹤效果、操作風(fēng)險、投資可行性等因素構(gòu)建投資組合,并根據(jù)基金資產(chǎn)規(guī)模、日常申購贖回情況、市場流動性以及股票市場交易特性等情況,對投資組合進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整,以力爭實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤,實現(xiàn)對跟蹤誤差的有效控制。 股票(含存托憑證)投資策略 1、股票組合構(gòu)建方法 本基金主要采取完全復(fù)制法構(gòu)建指數(shù)化投資組合,即,基金所構(gòu)建的指數(shù)化投資組合將主要根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整,以擬合標(biāo)的指數(shù)的業(yè)績表現(xiàn)。但若出現(xiàn)較為特殊的情況(例如成份股流動性不足、成份股投資受限、成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股公司行為等),或受基金規(guī)模而投資受限,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響等其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時,基金管理人可以對投資組合進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整,也可以采用抽樣復(fù)制等方法構(gòu)建本基金的指數(shù)化投資組合,以力爭降低跟蹤誤差。 此外,基金管理人可以根據(jù)市場情況,結(jié)合經(jīng)驗判斷,對投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整,以獲得更接近標(biāo)的指數(shù)的收益率。 2、股票組合調(diào)整 (1)定期調(diào)整 本基金股票組合根據(jù)所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)對其成份股的調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)的定期跟蹤調(diào)整。 (2)不定期調(diào)整 ①與指數(shù)相關(guān)的調(diào)整 當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生增發(fā)、配股等影響成份股在指數(shù)中權(quán)重的行為時,本基金將根據(jù)指數(shù)公司發(fā)布的調(diào)整決定及其需調(diào)整的權(quán)重比例,進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 ②申購贖回調(diào)整 根據(jù)本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進(jìn)行調(diào)整,從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。 ③其他調(diào)整 對于標(biāo)的指數(shù)成份股,若因其出現(xiàn)停牌限制、存在嚴(yán)重的流動性困難、或者財務(wù)風(fēng)險較大、或者面臨重大的不利的司法訴訟、或者有充分而合理的理由認(rèn)為其被市場操縱等情形時,本基金可以不投資該成份股,而用備選股、甚至現(xiàn)金來代替,也可以選擇與其行業(yè)相近、定價特征類似或者收益率相關(guān)性較高的其它股票來代替。 3、本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上,合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 金融衍生品投資策略 本基金可以投資于股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨等金融衍生品,投資中主要遵循有效管理投資策略,根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,主要采用流動性好、交易活躍的合約進(jìn)行交易。 本基金運(yùn)用金融衍生品的情形主要包括:對沖系統(tǒng)性風(fēng)險;對沖特殊情況下的流動性風(fēng)險,如大額申購贖回等;對沖因其他原因?qū)е聼o法有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險;利用金融衍生品的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本,達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略 為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險防范并遵守審慎性原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點(diǎn)對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險補(bǔ)償收益和市場流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進(jìn)行分析,并輔助采用數(shù)量化定價模型,評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。 可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券投資策略 可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,本基金一方面將對發(fā)債主體的信用基本面進(jìn)行深入挖掘以明確該債底保護(hù),力爭防范信用風(fēng)險,另一方面,還會進(jìn)一步分析公司的盈利和成長能力以確定中長期的上漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究,從行業(yè)基本面、公司的行業(yè)地位、競爭優(yōu)勢、財務(wù)穩(wěn)健性、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行考察,精選財務(wù)穩(wěn)健、信用違約風(fēng)險小的可轉(zhuǎn)換債券與可交換債券進(jìn)行投資。 債券投資策略 基于基金流動性管理和有效利用基金資產(chǎn)的需要,本基金將投資于流動性較好的國債、央行票據(jù)等債券,保證基金資產(chǎn)流動性,提高基金資產(chǎn)的投資收益。本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、貨幣政策、證券市場變化等分析判斷未來利率變化,結(jié)合債券定價技術(shù),進(jìn)行個券選擇。 |
| 分紅政策 | 1、基金管理人可每月對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供收益分配利潤進(jìn)行評價,在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下,基金管理人可依據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率或基金的可供收益分配利潤進(jìn)行收益分配; 2、在符合上述基金分紅條件的前提下,本基金可每月進(jìn)行收益分配。評價時間、分配時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 3、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 4、本基金A類基金份額和C類基金份額之間由于A類基金份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤上有所不同。本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在不違反法律法規(guī)的前提下,經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并在履行適當(dāng)程序后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會,但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 暫無數(shù)據(jù) |
| 風(fēng)險收益特征 | 本基金為股票型基金,風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù),以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。 |
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)C(023749) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） | 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.30%（每年） |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費(fèi)率| 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率 |
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| --- | --- | 0.00% |
廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)C(023749) - 基金公告
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- 廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于宏觀策略先鋒基金投資組合策略調(diào)整的公告2025-08-30
- 廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年中期報告提示性公告2025-08-30
- 廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金合同2025-08-23
- 廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金(廣發(fā)上證科創(chuàng)板200指數(shù)C)基金產(chǎn)品資料概要2025-08-23