| 基金全稱 | 華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 華夏中證工程機械主題ETF |
| 基金代碼 | 515970（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2026年01月19日 | 成立日期 | 2026年02月04日 |
| 成立規(guī)模 | 5.351億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 5.35億份（截止至：2026年02月05日） |
| 基金管理人 | 華夏基金 | 基金托管人 | 國投證券 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務費率 | --- | 最高認購費率 | 0.30%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
華夏中證工程機械主題ETF(515970) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 王欣薇 |
|---|---|
| 上任日期 | 2026-02-04 |
王欣薇女士:碩士學歷,2021年8月加入華夏基金管理有限公司,歷任研究員、基金經(jīng)理助理,現(xiàn)任華夏國證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(2025年12月2日起任職)、華夏中證滬港深500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(2025年12月2日起任職)、華夏中證滬港深500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(2025年12月2日起任職)、華夏中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理(2025年12月2日起任職)、華夏中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(2025年12月2日起任職)。2025年12月18日起任華夏中證汽車零部件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2025年12月18日擔任華夏中證汽車零部件主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2025年12月31日擔任華夏中證全指食品交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 515970 | 華夏中證工程機械主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2026-02-04 | 至今 | 25天 | 2.96% |
| 159151 | 華夏中證全指食品ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-31 | 至今 | 60天 | -1.15% |
| 562700 | 華夏中證汽車零部件主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-18 | 至今 | 73天 | 10.29% |
| 022387 | 華夏中證汽車零部件主題ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-18 | 至今 | 73天 | 9.45% |
| 022386 | 華夏中證汽車零部件主題ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-18 | 至今 | 73天 | 9.51% |
| 013311 | 華夏科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-02 | 至今 | 89天 | 6.19% |
| 159101 | 華夏國證港股通科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-02 | 至今 | 89天 | -11.43% |
| 017557 | 華夏中證滬港深500ETF發(fā)起式聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-02 | 2025-12-30 | 28天 | -0.10% |
| 017558 | 華夏中證滬港深500ETF發(fā)起式聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-02 | 2025-12-30 | 28天 | -0.13% |
| 013310 | 華夏科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-02 | 至今 | 89天 | 6.26% |
| 022939 | 華夏科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF發(fā)起式聯(lián)接Y | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-02 | 至今 | 89天 | 6.26% |
| 517170 | 華夏中證滬港深500ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-02 | 至今 | 89天 | 1.93% |
| 159783 | 華夏中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-02 | 至今 | 89天 | 6.68% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標,基金還可投資于非成份股(含科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他中國證監(jiān)會注冊或核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、金融衍生品(包括股指期貨、股票期權、國債期貨)、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具(含同業(yè)存單、債券回購等)、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金主要采用完全復制策略及適當?shù)奶娲圆呗砸愿玫馗櫂说闹笖?shù),實現(xiàn)基金投資目標。 完全復制策略 本基金主要采用完全復制法,即按照標的指數(shù)成份股及其權重構建基金的股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應地調整。 替代性策略 在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數(shù)成份股時,基金管理人可采取包括成份股替代策略在內的其他指數(shù)投資技術適當調整基金投資組合,以達到緊密跟蹤標的指數(shù)的目的。特殊情形包括但不限于:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標的指數(shù)成份股流動性嚴重不足;(3)標的指數(shù)的成份股票長期停牌;(4)標的指數(shù)成份股進行配股、增發(fā)或被吸收合并;(5)標的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息;(6)指數(shù)成份股定期或臨時調整;(7)標的指數(shù)編制方法發(fā)生變化;(8)其他基金管理人認定不適合投資的股票或可能限制本基金跟蹤標的指數(shù)的合理原因等。 存托憑證投資策略 對于存托憑證投資,本基金將在深入研究的基礎上,通過定性分析、定量分析等方式,篩選相應的存托憑證投資標的。 金融衍生品投資策略 為了更好地實現(xiàn)投資目標,基金還有權投資于股指期貨、股票期權、國債期貨和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的衍生品。 基金參與股指期貨交易,應當根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的。在此基礎上,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,以提高投資效率,從而更好地跟蹤標的指數(shù)。 基金參與股票期權交易,應當按照風險管理的原則,以套期保值為目的?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)審慎原則,建立期權交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責股票期權的投資審批事項,以防范期權投資的風險。 基金參與國債期貨交易,應當根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的。基金管理人將充分考慮國債期貨的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,適度參與國債期貨投資。 可轉換債券、可交換債券投資策略 本基金將對可轉換債券、可交換債券對應的基礎股票進行深入分析與研究,重點選擇有較好盈利能力或成長前景的上市公司的可轉換債券、可交換債券,并在對應可轉換債券、可交換債券估值合理的前提下進行投資,以分享正股上漲帶來的收益。同時,本基金還將密切跟蹤上市公司的經(jīng)營狀況,從財務壓力、融資安排、未來的投資計劃等方面推測、并通過實地調研等方式確認上市公司對轉股價的修正和轉股意愿。 融資、轉融通證券出借業(yè)務投資策略 本基金將在條件允許的情況下,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,適度參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。 利用融資買入證券作為組合流動性管理工具,提高基金的資金使用效率,以融入資金滿足基金現(xiàn)貨交易、期貨交易、贖回款支付等流動性需求。 為了更好地實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結構、基金歷史申購贖回情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標及本基金風險收益特征的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,在履行適當程序后相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明書更新中公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將選擇相對價值低估的資產(chǎn)支持證券類屬或個券進行投資,并通過期限和品種的分散投資降低組合投資資產(chǎn)支持證券的信用風險、提前償付風險、利率風險和流動性風險等。同時,依靠紀律化的投資流程和一體化的風險預算機制控制并提高投資組合的風險調整收益。 債券投資策略 結合對未來市場利率預期運用久期調整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、利差輪動策略等多種積極管理策略,通過嚴謹?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價值被低估的債券和市場投資機會,構建收益穩(wěn)定、流動性良好的債券組合。 |
| 分紅政策 | 1、每一基金份額享有同等分配權。 2、當基金累計報酬率超過同期標的指數(shù)累計報酬率達到1%以上,可進行收益分配。 3、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準?；诒净鸬男再|和特點,本基金收益分配不須以彌補虧損為前提,收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值。 4、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配。 5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式。 6、法律法規(guī)、監(jiān)管機關、登記機構、上海證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,經(jīng)履行適當程序后,基金管理人、登記機構可對基金收益分配原則進行調整。 |
| 業(yè)績比較基準 | 中證工程機械主題指數(shù)收益率 |
| 風險收益特征 | 本基金屬于股票基金,其預期風險與預期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。 |
華夏中證工程機械主題ETF(515970) - 基金費率
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于100萬元 | --- | 0.30% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆1000元 |
華夏中證工程機械主題ETF(515970) - 基金公告
- 關于同意方正證券股份有限公司為華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基...2026-02-13
- 華夏基金管理有限公司關于旗下證券投資基金估值調整情況的公告2026-02-13
- 華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告2026-02-12
- 華夏中證工程機械主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易提示性公告2026-02-12
- 華夏基金管理有限公司關于旗下部分上交所ETF新增申購贖回代辦證券公司的公告2026-02-12