| 基金全稱 | 鵬華中證金融科技主題交易型開放式指數證券投資基金 | 基金簡稱 | 鵬華中證金融科技主題ETF |
| 基金代碼 | 563670（前端） | 基金類型 | 指數型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年09月15日 | 成立日期 | 2025年09月26日 |
| 成立規(guī)模 | 5.230億份 | 資產規(guī)模 | 5.23億份（截止至：2025年09月29日） |
| 基金管理人 | 鵬華基金 | 基金托管人 | 中泰證券 |
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務費率 | --- | 最高認購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
鵬華中證金融科技主題ETF(563670) - 基金經理
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| 姓名 | 林嵩 |
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| 上任日期 | 2025-09-26 |
林嵩先生:中國國籍,理學碩士。2015年4月加盟鵬華基金管理有限公司,歷任量化及衍生品投資部量化研究員、投資經理等,現擔任指數與量化投資部副總監(jiān)/基金經理。2023年06月?lián)紊镆呙鏓TF基金經理,2024年10月?lián)矽i華國證疫苗與生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接基金經理,2024年11月?lián)矽i華北證50成份指數發(fā)起式基金經理,2025年03月?lián)矽i華上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF基金經理,2025年03月?lián)沃兴嶦TF基金經理,2025年03月?lián)矽i華中證中藥ETF聯(lián)接基金經理,2025年08月?lián)矽i華國證港股通創(chuàng)新藥ETF基金經理,2025年08月?lián)矽i華科創(chuàng)板半導體材料設備主題ETF基金經理,2025年09月?lián)矽i華上證科創(chuàng)板生物醫(yī)藥ETF發(fā)起式聯(lián)接基金經理,2025年09月?lián)矽i華創(chuàng)業(yè)板綜合ETF基金經理,林嵩具備基金從業(yè)資格。
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內,年跟蹤誤差控制在2%以內。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數據 |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現投資目標,本基金可少量投資于國內依法發(fā)行或上市交易的其他非成份股(包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票)、存托憑證、債券(含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據、政府支持機構債、地方政府債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券)、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。 本基金可根據相關法律法規(guī)和基金合同的約定,參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金采取完全復制策略,即按照標的指數成份股及其權重構建基金的股票投資組合,并根據標的指數成份股及其權重的變化對股票投資組合進行相應調整。 當預期成份股發(fā)生調整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導致流動性不足時,或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整,力求降低跟蹤誤差。 本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內,年跟蹤誤差控制在2%以內。如因指數編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 股票投資策略 (1)股票投資組合的構建 本基金在建倉期內,將按照標的指數各成份股的基準權重對其逐步買入,在力求跟蹤誤差最小化的前提下,本基金可采取適當方法,以降低買入成本。當遇到成份股停牌、流動性不足等其他市場因素而無法依指數權重購買某成份股及預期標的指數的成份股即將調整或其他影響指數復制的因素時,本基金可以根據市場情況,結合研究分析,對基金財產進行適當調整,以期在規(guī)定的風險承受限度之內,盡量縮小跟蹤誤差。 (2)股票投資組合的調整 本基金所構建的股票投資組合將根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整,本基金還將根據法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況,對其進行適時調整,以保證基金累計報酬率與標的指數同期累計報酬率間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。基金管理人將對成份股的流動性進行分析,如發(fā)現流動性欠佳的個股將可能采用合理方法尋求替代。由于受到各項持股比例限制,基金可能不能按照成份股權重持有成份股,基金將會采用合理方法尋求替代。 1)定期調整 根據標的指數的調整規(guī)則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。 2)不定期調整 根據指數編制規(guī)則,當標的指數成份股因增發(fā)、送配等股權變動而需進行成份股權重新調整時,本基金將根據各成份股的權重變化進行相應調整; 根據本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟蹤標的指數; 根據法律、法規(guī)規(guī)定,成份股在標的指數中的權重因其它特殊原因發(fā)生相應變化的,本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調整,力求降低跟蹤誤差。 存托憑證投資策略 本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略,基于對基礎證券投資價值的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 融資及轉融通投資策略 本基金可在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素基礎上,參與融資業(yè)務。 為更好地實現投資目標,在加強風險防范并遵守審慎經營原則的前提下,本基金可根據投資管理的需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場環(huán)境、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在履行適當程序后相應調整和更新相關投資策略,并在招募說明書中更新公告。 資產支持證券的投資策略 本基金將綜合運用戰(zhàn)略資產配置和戰(zhàn)術資產配置進行資產支持證券的投資組合管理,并根據信用風險、利率風險和流動性風險變化積極調整投資策略,嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同的約定,在保證本金安全和基金資產流動性的基礎上獲得穩(wěn)定收益。 股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,對沖系統(tǒng)性風險和某些特殊情況下的流動性風險,主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,提高投資效率,從而更好地跟蹤標的指數,實現投資目標。同時,本基金將力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低申購贖回時現金資產對投資組合的影響及倉位頻繁調整的交易成本和跟蹤誤差,從而達到穩(wěn)定投資組合資產凈值的目的。 基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批準。 債券投資策略 本基金債券投資組合將采用自上而下的投資策略,根據宏觀經濟分析、資金面動向分析等判斷未來利率變化,并利用債券定價技術,進行個券選擇。 本基金可投資可轉換債券及可交換債券,可轉換債券及可交換債券兼具債權和股權雙重屬性,本基金將通過對目標公司股票的投資價值分析和債券價值分析綜合開展投資決策,力爭增強本基金的收益。 |
| 分紅政策 | 1、每一基金份額享有同等分配權; 2、本基金收益分配采用現金方式; 3、基于本基金的性質和特點,本基金收益分配無需以彌補虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 4、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 5、法律法規(guī)、監(jiān)管機關、登記機構、證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人在履行適當程序后可調整基金收益分配原則和支付方式。 |
| 業(yè)績比較基準 | 中證金融科技主題指數收益率 |
| 風險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。同時本基金為交易型開放式指數基金,具有與標的指數以及標的指數所代表的公司相似的風險收益特征。 |
鵬華中證金融科技主題ETF(563670) - 基金費率
| 管理費率 | 0.50%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） | 銷售服務費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆500元 |
鵬華中證金融科技主題ETF(563670) - 基金公告
- 鵬華中證金融科技主題交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告2025-10-14
- 鵬華中證金融科技主題交易型開放式指數證券投資基金上市交易提示性公告2025-10-14
- 鵬華中證金融科技主題交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書提示性公告2025-10-09
- 鵬華中證金融科技主題交易型開放式指數證券投資基金上市交易公告書2025-10-09
- 鵬華中證金融科技主題交易型開放式指數證券投資基金開放日常申購、贖回業(yè)務的公告2025-10-09