| 基金全稱 | 華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF |
| 基金代碼 | 551550（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-固收 |
| 發(fā)行日期 | 2025年07月07日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 華夏基金 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | --- | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.40%（前端） |
| 最高申購費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見基金《招募說明書》 |
華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF(551550) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 武文琦 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-07-03 |
武文琦女士:碩士。2016年7月加入華夏基金管理有限公司,歷任研究員、基金經(jīng)理助理。2024年11月25日擔(dān)任華夏30天滾動(dòng)持有短債債券型發(fā)起式證券投資基金、華夏鼎明債券型證券投資基金、華夏穩(wěn)鑫增利80天滾動(dòng)持有債券型證券投資基金基金經(jīng)理、華夏鼎旺三個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理、華夏鼎略債券型證券投資基金、華夏鼎智債券型證券投資基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 551550 | 華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF | 2025-07-03 | 至今 | 1天 | ||
| 004052 | 華夏鼎智債券A | 債券型-長債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.21% |
| 006777 | 華夏鼎略債券C | 債券型-長債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 0.04% |
| 004053 | 華夏鼎智債券C | 債券型-長債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.15% |
| 006776 | 華夏鼎略債券A | 債券型-長債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.19% |
| 008267 | 華夏鼎明債券C | 債券型-長債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 0.98% |
| 005214 | 華夏鼎旺三個(gè)月定開債C | 債券型-長債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.40% |
| 013459 | 華夏穩(wěn)鑫增利80天滾動(dòng)持有債券A | 債券型-中短債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.26% |
| 014517 | 華夏30天滾動(dòng)短債發(fā)起式A | 債券型-中短債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.48% |
| 014518 | 華夏30天滾動(dòng)短債發(fā)起式C | 債券型-中短債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.36% |
| 005213 | 華夏鼎旺三個(gè)月定開債A | 債券型-長債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.46% |
| 013460 | 華夏穩(wěn)鑫增利80天滾動(dòng)持有債券C | 債券型-中短債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.14% |
| 008266 | 華夏鼎明債券A | 債券型-長債 | 2024-11-25 | 至今 | 221天 | 1.22% |
| 投資目標(biāo) | 本基金通過指數(shù)化投資,爭取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報(bào),追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券,為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的其他債券資產(chǎn)(國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具(含同業(yè)存單)、國債期貨、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金主要采用抽樣復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法,投資于標(biāo)的指數(shù)中具有代表性的部分成份券及備選成份券,或選擇非成份券作為替代,構(gòu)造與標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的資產(chǎn)組合,以實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。 在正常市場情況下,本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.2%,年化跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則、投資限制或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 優(yōu)化抽樣復(fù)制策略 本基金將選取流動(dòng)性較好、具有代表性的成份券或非成份券作為替代構(gòu)建投資組合,使得投資組合的總體特征(如久期、剩余期限分布和到期收益率等)與標(biāo)的指數(shù)相似。由于采用抽樣復(fù)制,本基金組合中的個(gè)券只數(shù)、權(quán)重和債券品種與標(biāo)的指數(shù)可能存在差異。此外,本基金可通過參與風(fēng)險(xiǎn)可控的債券回購等其他積極投資管理,以彌補(bǔ)基金費(fèi)用、增加基金收益、控制與標(biāo)的指數(shù)的偏離度。 替代性策略 當(dāng)因市場流動(dòng)性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因,導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)成份券和備選成份券無法滿足投資需求時(shí),基金管理人可以在成份券和備選成份券外尋找其他債券構(gòu)建替代組合,對(duì)指數(shù)進(jìn)行跟蹤復(fù)制。替代組合的構(gòu)建將以流動(dòng)性為約束條件,按照與被替代債券久期相近、到期收益率及剩余期限基本匹配為主要原則,控制替代組合與被替代債券的跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 投資組合的調(diào)整 (1)定期調(diào)整 本基金所構(gòu)建的指數(shù)化投資組合將定期調(diào)整,基金管理人將根據(jù)指數(shù)當(dāng)期樣本等情況調(diào)整組合結(jié)構(gòu)。 (2)不定期調(diào)整 ①當(dāng)成份券在指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化時(shí),本基金將考慮成份券在標(biāo)的指數(shù)中權(quán)重變化的影響,選擇性地調(diào)整組合結(jié)構(gòu); ②本基金因日常申購贖回、資金量變化等原因,無法嚴(yán)格按指數(shù)構(gòu)成交易相應(yīng)成份券,本基金將綜合考慮成份券發(fā)行量、交易量等因素,對(duì)組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整; ③本基金可以一定持倉進(jìn)行債券回購等交易,以覆蓋基金投資運(yùn)作的有關(guān)費(fèi)用,控制跟蹤誤差; ④綜合考慮樣本券流動(dòng)性、交易規(guī)模等因素,對(duì)債券投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)抽樣調(diào)整,以期實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤; ⑤若成份券遇到包括但不限于債券還本派息、退市、流動(dòng)性不足、債券到期等法規(guī)限制或組合優(yōu)化需要等情況,基金管理人將綜合考慮跟蹤誤差最小化和投資者利益,決定部分持有現(xiàn)金或買入相關(guān)的替代性組合。 信用衍生品投資策略 本基金按照風(fēng)險(xiǎn)管理原則,以風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖為目的,參與信用衍生品交易。本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略,審慎開展信用衍生品投資,合理確定信用衍生品的投資金額、期限以及信用風(fēng)險(xiǎn)敞口等。 未來,隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標(biāo)及本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說明書更新中公告。 國債期貨投資策略 本基金在進(jìn)行國債期貨投資時(shí),將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則,以套期保值為目的,采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約,通過對(duì)債券交易市場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究,結(jié)合國債期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平,通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。基金管理人將充分考慮國債期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,運(yùn)用國債期貨對(duì)沖系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等以達(dá)到降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。 |
| 分紅政策 | 1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式; 2、每一基金份額享有同等分配權(quán); 3、基金管理人可每季度對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)行評(píng)價(jià),在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金可進(jìn)行收益分配;在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人還可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn),本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提,收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值; 4、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會(huì),但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 暫無數(shù)據(jù) |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金屬于債券型基金,其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份券及備選成份券,具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 |
華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF(551550) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） | 銷售服務(wù)費(fèi)率 | --- |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計(jì)提。每個(gè)交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費(fèi)率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.40% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.20% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆1000元 |
華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債ETF(551550) - 基金公告
- 華夏基金產(chǎn)品適當(dāng)性風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分一覽表202507032025-07-03
- 華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書2025-07-03
- 華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要(2025-0...2025-07-03
- 華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議2025-07-03
- 華夏中證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同2025-07-03