| 基金全稱 | 國泰恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 國泰恒生生物科技ETF |
| 基金代碼 | 520930（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2026年01月12日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 國泰基金 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | --- | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.30%（前端） |
| 最高申購費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見基金《招募說明書》 |
國泰恒生生物科技ETF(520930) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 黃岳 |
|---|---|
| 上任日期 | 2026-01-08 |
黃岳先生:中國國籍,碩士研究生。曾任職于北京中科江南信息技術(shù)股份有限公司等。2015年2月加入國泰基金,歷任研究員、基金經(jīng)理助理。2021年2月起任國泰中證醫(yī)療交易型開放式指數(shù)證券投資基金、國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年6月起兼任國泰中證全指建筑材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2021年8月起兼任國泰中證全指建筑材料交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、國泰中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2021年10月起兼任國泰中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2021年11月起兼任國泰中證消費(fèi)電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2022年2月起兼任國泰中證消費(fèi)電子主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2022年3月起兼任國泰中證滬港深動(dòng)漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2023年4月起兼任國泰中證動(dòng)漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金、國泰中證港股通50交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰富時(shí)中國國企開放共贏交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理,2023年5月12日至2024年6月4日擔(dān)任國泰中證港股通50交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2023年5月23日起任國泰中證新能源汽車交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。現(xiàn)任國泰中證800汽車與零部件交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、國泰中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。曾任國泰中證生物醫(yī)藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理、國泰中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年9月起任國泰策略價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金和國泰中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2026年1月8日起擔(dān)任國泰恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 520930 | 國泰恒生生物科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2026-01-08 | 至今 | 6天 | |
| 159338 | 國泰中證A500ETF | 指數(shù)型-股票 | 2024-09-26 | 至今 | 1年又110天 | 24.86% |
| 020022 | 國泰策略價(jià)值靈活配置混合 | 混合型-靈活 | 2024-09-13 | 至今 | 1年又123天 | 25.37% |
| 516110 | 國泰中證800汽車與零部件ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 2年又237天 | 46.82% |
| 159806 | 國泰中證新能源汽車ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 2年又237天 | 23.79% |
| 159864 | 國泰中證光伏產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-05-23 | 至今 | 2年又237天 | -13.72% |
| 014690 | 國泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2023-05-12 | 2024-06-04 | 1年又24天 | -1.35% |
| 014689 | 國泰中證港股通50ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2023-05-12 | 2024-06-04 | 1年又24天 | -1.03% |
| 517090 | 國泰富時(shí)中國國企開放共贏ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 2年又264天 | 20.69% |
| 159712 | 國泰中證港股通50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 2年又264天 | 50.49% |
| 516010 | 國泰中證動(dòng)漫游戲ETF | 指數(shù)型-股票 | 2023-04-26 | 至今 | 2年又264天 | 13.45% |
| 517500 | 國泰中證滬港深動(dòng)漫游戲ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-03-03 | 2023-11-14 | 1年又256天 | 24.81% |
| 014907 | 國泰中證消費(fèi)電子主題ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-16 | 2025-02-18 | 3年又3天 | -0.74% |
| 014906 | 國泰中證消費(fèi)電子主題ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2022-02-16 | 2025-02-18 | 3年又3天 | 0.14% |
| 561310 | 國泰中證消費(fèi)電子主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-11-10 | 至今 | 4年又66天 | 20.73% |
| 013833 | 國泰中證500ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-20 | 2024-10-22 | 3年又3天 | -13.22% |
| 013834 | 國泰中證500ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-20 | 2024-10-22 | 3年又3天 | -13.99% |
| 159889 | 國泰中證智能汽車主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-09-01 | 2024-04-16 | 2年又228天 | -29.05% |
| 013307 | 國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF發(fā)起聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-08-25 | 2024-08-27 | 3年又3天 | -46.41% |
| 013306 | 國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF發(fā)起聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-08-25 | 2024-08-27 | 3年又3天 | -45.93% |
| 561350 | 國泰中證500ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-08-18 | 至今 | 4年又150天 | 28.38% |
| 013020 | 國泰中證全指建筑材料ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-08-03 | 2024-08-06 | 3年又4天 | -47.21% |
| 013019 | 國泰中證全指建筑材料ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-08-03 | 2024-08-06 | 3年又4天 | -46.74% |
| 588360 | 國泰中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-29 | 至今 | 4年又200天 | 2.65% |
| 159745 | 國泰中證全指建筑材料ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-09 | 至今 | 4年又220天 | -32.99% |
| 512290 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-02-05 | 至今 | 4年又344天 | -44.18% |
| 006756 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-02-05 | 2023-09-05 | 2年又212天 | -42.36% |
| 006757 | 國泰中證生物醫(yī)藥ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-02-05 | 2023-09-05 | 2年又212天 | -42.81% |
| 159828 | 國泰中證醫(yī)療ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-02-05 | 至今 | 4年又344天 | -54.41% |
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| 姓名 | 張浩然 |
|---|---|
| 上任日期 | 2026-01-08 |
張浩然先生:中國國籍,碩士研究生。曾任職于中信建投證券。2022年3月加入國泰基金,歷任助理量化研究員、量化研究員、基金經(jīng)理助理。2025年10月10日起任國泰中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2026年1月5日擔(dān)任國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2026年1月8日起擔(dān)任國泰恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 520930 | 國泰恒生生物科技ETF | 指數(shù)型-股票 | 2026-01-08 | 至今 | 6天 | |
| 513720 | 國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2026-01-05 | 至今 | 9天 | 6.12% |
| 589220 | 國泰上證科創(chuàng)板200ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-25 | 至今 | 20天 | |
| 159889 | 國泰中證智能汽車主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-10-10 | 至今 | 96天 | -4.29% |
| 投資目標(biāo) | 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證)、備選成份股(含存托憑證)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、港股通標(biāo)的股票及其他中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證)、債券(包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生品(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等)、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 |
| 投資策略 | 股票投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。但因特殊情況(如成份股長期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場(chǎng)流動(dòng)性不足、港股通額度受限、因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響、其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤受到嚴(yán)重制約等)導(dǎo)致本基金管理人無法按照標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進(jìn)行同步調(diào)整時(shí),基金管理人可采用其他合理的投資方法對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。在正常市場(chǎng)情況下,本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 本基金運(yùn)作過程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 存托憑證投資策略 本基金可根據(jù)投資目標(biāo),基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 金融衍生品投資策略 為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可投資于股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)。 若本基金投資股指期貨、國債期貨,將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,綜合考慮流動(dòng)性、基差水平等因素。 若本基金投資股票期權(quán),將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為主要目的,綜合考慮流動(dòng)性、價(jià)格等因素。 此外,本基金將關(guān)注其他金融衍生品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資前述以外的其他金融衍生品,本基金將按屆時(shí)有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定,在充分評(píng)估金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,謹(jǐn)慎地進(jìn)行投資。 融資與轉(zhuǎn)融通證券出借投資策略 本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí),將通過對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。 為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展、豐富和基金管理運(yùn)作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,在履行適當(dāng)程序后,相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略并公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析,評(píng)估資產(chǎn)支持證券的相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。 可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略 本基金在對(duì)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券條款和標(biāo)的公司基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上,利用定價(jià)模型進(jìn)行估值分析,投資具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券。 債券投資策略 本基金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)與我國財(cái)政、貨幣政策動(dòng)向,基于本基金流動(dòng)性管理的需要可投資于債券資產(chǎn),以保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性,并降低組合跟蹤誤差。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本基金進(jìn)行收益分配,分配時(shí)間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、基于本基金的特點(diǎn),本基金收益分配無需以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后基金份額凈值有可能低于面值; 4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 暫無數(shù)據(jù) |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平理論上高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金,跟蹤標(biāo)的指數(shù),其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。 本基金投資港股通標(biāo)的股票,會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。 |
國泰恒生生物科技ETF(520930) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） | 銷售服務(wù)費(fèi)率 | --- |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計(jì)提。每個(gè)交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費(fèi)率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.30% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.20% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆100元 |
國泰恒生生物科技ETF(520930) - 基金公告
- 國泰恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金上網(wǎng)發(fā)售提示性公告2026-01-12
- 國泰恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同及招募說明書提示性公告2026-01-08
- 國泰恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書2026-01-08
- 國泰恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告2026-01-08
- 國泰恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要2026-01-08