| 基金全稱 | 興證全球中證滬港深500指數(shù)增強型證券投資基金 | 基金簡稱 | 興證全球中證滬港深500指數(shù)增強A |
| 基金代碼 | 023201（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年06月27日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 興證全球基金 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 管理費率 | 0.80%（每年） | 托管費率 | 0.15%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.00%（前端） | 最高認購費率 | 1.00%（前端） |
| 最高申購費率 | 1.20%（前端）天天基金優(yōu)惠費率：0.12%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強A(023201) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 田大偉 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-06-24 |
田大偉先生:金融工程專業(yè)博士、CFA。2005年碩士畢業(yè)于上海財經(jīng)大學金融學專業(yè),2010年博士畢業(yè)于美國南加州大學、上海財經(jīng)大學(聯(lián)合培養(yǎng))金融工程專業(yè)。歷任光大保德信基金管理有限公司絕對收益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理;華鑫證券有限責任公司資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理,兼任投資總監(jiān)、資管量化投資部總經(jīng)理和投資經(jīng)理;現(xiàn)任興證全球基金管理有限公司專戶投資部投資經(jīng)理、興證全球紅利量化選股股票型證券投資基金基金經(jīng)理、興證全球中證A500指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理、興證全球中證滬港深300指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理、興證全球中證滬港深500指數(shù)增強型證券投資基金基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 023202 | 興證全球中證滬港深500指數(shù)增強C | 指數(shù)型-股票 | 2025-06-24 | 至今 | 10天 | |
| 023201 | 興證全球中證滬港深500指數(shù)增強A | 指數(shù)型-股票 | 2025-06-24 | 至今 | 10天 | |
| 023204 | 興證全球中證滬港深300指數(shù)增強C | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-01 | 至今 | 94天 | 8.91% |
| 023203 | 興證全球中證滬港深300指數(shù)增強A | 指數(shù)型-股票 | 2025-04-01 | 至今 | 94天 | 9.03% |
| 022474 | 興證全球中證A500指數(shù)增強C | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-24 | 至今 | 192天 | 1.46% |
| 022473 | 興證全球中證A500指數(shù)增強A | 指數(shù)型-股票 | 2024-12-24 | 至今 | 192天 | 1.68% |
| 021980 | 興證全球紅利量化選股股票C | 股票型 | 2024-10-31 | 至今 | 246天 | 7.54% |
| 021979 | 興證全球紅利量化選股股票A | 股票型 | 2024-10-31 | 至今 | 246天 | 7.98% |
| 002772 | 光大產(chǎn)業(yè)新動力混合A | 混合型-靈活 | 2016-09-13 | 2018-03-15 | 1年又183天 | 7.60% |
| 360001 | 光大保德信量化股票A | 股票型 | 2014-02-25 | 2018-03-15 | 4年又19天 | 53.27% |
| 投資目標 | 本基金為股票指數(shù)增強型基金,在力求對中證滬港深500指數(shù)進行有效跟蹤的基礎上,對基金投資組合進行相對增強,力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益,謀求基金資產(chǎn)的長期增值。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括中證滬港深500指數(shù)的成份股及其備選成份股、其他非指數(shù)成份股(包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、地方政府債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分)、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán))、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。 本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定,參與融資業(yè)務和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金采用指數(shù)復制結(jié)合相對增強的投資策略,即通過指數(shù)復制的方法擬合、跟蹤中證滬港深500指數(shù),并在嚴格控制與業(yè)績比較基準偏離風險的前提下進行相對增強的組合管理,力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益。本基金力爭日均跟蹤誤差的絕對值不超過0.5%,年化跟蹤誤差不超過7.75%。 股票投資策略 (1)指數(shù)復制策略 本基金通過指數(shù)復制策略進行指數(shù)化投資。通常情況下,指數(shù)復制策略是指根據(jù)標的指數(shù)成份股在指數(shù)中的權(quán)重來確定成份股的買賣數(shù)量,并按照標的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則作出相應調(diào)整,力爭控制本基金與業(yè)績比較基準之間的跟蹤偏離度。 (2)指數(shù)增強策略 本基金在參考標的指數(shù)成份股在指數(shù)中的權(quán)重比例構(gòu)建基本投資組合的同時,結(jié)合多因子量化選股和投資組合優(yōu)化等方法對投資組合進行優(yōu)化,力求實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益。 具體而言,在數(shù)據(jù)實證分析的基礎上,本基金綜合評價股票估值、成長、盈利、營運質(zhì)量、事件特征、價量特征、以及分析師預期等方面,挑選出符合一定標準的股票并使用組合優(yōu)化方法,綜合考慮預期回報、預期風險、交易成本、以及持股集中度等因素,并輔以基本面分析等方法來替換部分標的指數(shù)的成份股和更新個股的投資權(quán)重。增強性投資會加大投資組合相對標的指數(shù)的偏離度,因此本基金將對投資組合“跟蹤誤差”指標進行監(jiān)控與評估,進而對增強性投資加以約束。 本基金將對組合運作績效持續(xù)跟蹤,根據(jù)市場變化及時調(diào)整投資組合,力求實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資收益。 可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略 由于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券兼具債性和股性,其投資風險和收益介于股票和債券之間,可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券相對價值分析策略通過分析不同市場環(huán)境下其股性和債性的相對價值,把握可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值走向,選擇相應券種,從而獲取較高投資收益。 本基金將選擇公司基本面優(yōu)良、具有較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券進行投資,并采用期權(quán)定價模型等數(shù)量化估值工具評定其投資價值,以合理價格買入并持有。本基金持有的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券可以轉(zhuǎn)換為股票。 參與國債期貨交易策略 本基金參與國債期貨交易以套期保值為目的,以回避市場風險。故國債期貨空頭的合約價值主要與債券組合的多頭價值相對應?；鸸芾砣送ㄟ^動態(tài)管理國債期貨合約數(shù)量,以萃取相應債券組合的超額收益。 參與股票期權(quán)交易策略 本基金參與股票期權(quán)交易以套期保值為主要目的,并將根據(jù)風險管理的原則,充分考慮股票期權(quán)的流動性和風險收益特征,在風險可控的前提下,適度參與股票期權(quán)交易。 本基金還將關注其他金融衍生產(chǎn)品的推出情況,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許基金投資前述衍生工具,本基金將按屆時有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定,制定與本基金投資目標相適應的投資策略和估值政策,在充分評估相關衍生產(chǎn)品的風險和收益的基礎上,謹慎進行投資。 融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務投資策略 本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務時將根據(jù)風險管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。參與融資業(yè)務時,本基金將力爭利用融資的杠桿作用,降低因份額申購或贖回導致基金倉位波動而帶來的跟蹤誤差,從而達到有效跟蹤標的指數(shù)的目的。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,綜合考慮相關風險,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務時,本基金將從基金持有的融券標的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉(zhuǎn)融通出借交易對象,力爭為本基金份額持有人增厚投資收益。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,本基金還將積極尋求其他投資機會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。 資產(chǎn)支持證券投資策略 對于資產(chǎn)支持證券,本基金將綜合考慮市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等因素,研究資產(chǎn)支持證券的收益和風險匹配情況,在嚴格控制風險的基礎上選擇投資對象,追求穩(wěn)定收益。 股指期貨投資策略 基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金在股指期貨投資中將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統(tǒng)性風險,改善組合的風險收益特性。 債券投資策略 本基金將采取久期偏離、收益率曲線配置和類屬配置、無風險套利、杠桿策略和個券選擇策略等投資策略,發(fā)現(xiàn)、確認并利用市場失衡實現(xiàn)組合增值。以上投資策略將在遵守投資紀律并有效管理風險的基礎上實施。 |
| 分紅政策 | 1、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán); 4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在符合法律法規(guī)及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下,在履行適當程序后,基金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)整。 |
| 業(yè)績比較基準 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 風險收益特征 | 本基金為股票型基金,預期收益和預期風險高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股,具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。 本基金可投資于港股通標的股票,需面臨匯率風險、香港市場風險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。 |
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強A(023201) - 基金費率
| 管理費率 | 0.80%（每年） | 托管費率 | 0.15%（每年） | 銷售服務費率 | 0.00%（每年） |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 原費率| 天天基金優(yōu)惠費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 1.00% |
| 大于等于50萬元，小于200萬元 | --- | 0.60% |
| 大于等于200萬元，小于500萬元 | --- | 0.20% |
| 大于等于500萬元 | --- | 每筆1000元 |
興證全球中證滬港深500指數(shù)增強A(023201) - 基金公告