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| 基金全稱 | 華安證券聚贏一年持有期債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 | 基金簡(jiǎn)稱 | 華安證券聚贏一年持有B |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 970025（前端） | 基金類型 | 債券型-混合一級(jí) |
| 發(fā)行日期 | 2021年04月20日 | 成立日期/規(guī)模 | 2021年04月26日 / -- |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 6.05億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 5.0192億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 華安證券資產(chǎn)管理 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 樊艷、劉杰 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.60%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.08%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | ---（前端） |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 0.00%（前端） |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中證全債指數(shù)收益率*80%+一年期定期存款利率(稅后)*20% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下,通過專業(yè)化研究分析,力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)集合計(jì)劃資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
暫無數(shù)據(jù)
本集合計(jì)劃的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、短期融資券(含超短期融資券)、公司債、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券(含分離型可轉(zhuǎn)換債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款等,以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其他金融工具,但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。 本集合可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)或增發(fā)新股,還可持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交換債券換股所形成的股票,因所持股票進(jìn)行股票配售及派發(fā)所形成的股票等資產(chǎn)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許集合計(jì)劃投資其他品種,集合計(jì)劃管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本集合計(jì)劃在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下,通過定性與定量相結(jié)合的方法研究宏觀經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì),綜合評(píng)價(jià)各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益水平,執(zhí)行自上而下的資產(chǎn)配置及動(dòng)態(tài)調(diào)整策略、自下而上的個(gè)券(股)選擇策略,力求實(shí)現(xiàn)集合計(jì)劃資產(chǎn)組合收益長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。 資產(chǎn)配置策略 對(duì)固定收益類證券的投資比例不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)的80%,可參與一級(jí)市場(chǎng)可轉(zhuǎn)債、可交債申購(gòu),也可直接從二級(jí)市場(chǎng)買入可轉(zhuǎn)債、可交債,但可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券的比例不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)的20%;每個(gè)交易日日終,本集合計(jì)劃須保留不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。 股票投資策略 本集合計(jì)劃可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)或增發(fā)新股,還可持有因可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交債換股所形成的股票,因所持股票進(jìn)行股票配售及派發(fā)所形成的股票等資產(chǎn)。 在參與股票一級(jí)市場(chǎng)投資和新股增發(fā)的過程中,通過對(duì)新股的分析,參考同類公司的估值水平,判斷一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差的大小,并根據(jù)過往新股的中簽率及上市后股價(jià)漲幅的統(tǒng)計(jì),對(duì)新股投資的收益率進(jìn)行預(yù)測(cè),同時(shí)綜合考慮鎖定期間的投資風(fēng)險(xiǎn)以及資金成本,制定新股申購(gòu)策略。 現(xiàn)金頭寸管理 根據(jù)法律法規(guī)和集合計(jì)劃正常運(yùn)作的需要,每個(gè)交易日日終,本集合計(jì)劃須保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的5%。管理人將根據(jù)對(duì)客戶申購(gòu)、贖回、份額轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)和相關(guān)費(fèi)用提留的預(yù)測(cè),結(jié)合投資組合流動(dòng)性進(jìn)行合理的現(xiàn)金留存,最大限度降低現(xiàn)金持有比例,有效控制現(xiàn)金留存對(duì)組合收益的影響。 今后,隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,集合計(jì)劃還將積極尋求其他投資機(jī)會(huì),如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許集合計(jì)劃投資其他品種,本集合計(jì)劃將在履行適當(dāng)程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。 資產(chǎn)支持證券投資策略 通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研究,預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化,對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,制定投資策略。嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的投資總量,選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行投資,獲取資產(chǎn)支持證券的收益貢獻(xiàn)。 債券投資策略 1、利率策略 通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況的分析,研判財(cái)政、貨幣等經(jīng)濟(jì)政策取向,分析資金市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及供求變化趨勢(shì),在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)利率水平變動(dòng)趨勢(shì)以及收益率曲線變化趨勢(shì),據(jù)此制定出組合的目標(biāo)久期。預(yù)期利率下降,增加組合久期,以較多地獲得債券價(jià)格上升帶來的收益,預(yù)期利率上升,降低組合久期,以規(guī)避債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。 2、期限結(jié)構(gòu)配置策略 根據(jù)債券收益率曲線形態(tài)、各期限債券品種收益率變動(dòng)、資金利率水平與變動(dòng)趨勢(shì),對(duì)債券收益率曲線的變化進(jìn)行預(yù)測(cè),采用跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯形策略構(gòu)造組合,并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。 3、類屬資產(chǎn)配置策略 集合計(jì)劃管理人將根據(jù)對(duì)未來一段時(shí)間內(nèi)政府債券、信用債等不同類屬債券的投資價(jià)值分析,確定債券類屬配置策略,并根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整,從而獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。 4、信用債券投資策略 通過自下而上的精選個(gè)券策略,選擇信用風(fēng)險(xiǎn)可承擔(dān)、期限與收益率相對(duì)合理的信用債持有到期,獲取票息收益;結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)周期和行業(yè)周期的判斷,根據(jù)預(yù)期利差變化趨勢(shì)對(duì)信用債券進(jìn)行買賣,獲取利差收益。 在構(gòu)建信用債投資組合時(shí),本集合計(jì)劃將采取行業(yè)配置與個(gè)券評(píng)級(jí)跟蹤相結(jié)合的投資策略,投資于外部債項(xiàng)信用等級(jí)為AA及以上的債券(短期融資券、超短期融資券及無債項(xiàng)信用等級(jí)的信用債,主體信用等級(jí)應(yīng)為AA及以上)。 本集合計(jì)劃不同信用等級(jí)債券投資比例限制如下: (1)AAA信用債的投資比例占集合計(jì)劃信用債資產(chǎn)的30%-100%; (2)AA+信用債的投資比例占集合計(jì)劃信用債資產(chǎn)的0-70%; (3)AA信用債投資比例占集合計(jì)劃信用債資產(chǎn)的0-20%; (4)本集合計(jì)劃不可主動(dòng)投資于信用等級(jí)低于AA的信用債券。 以上評(píng)級(jí)不包括中債評(píng)級(jí)和中證指數(shù)有限公司評(píng)級(jí)。 5、可轉(zhuǎn)債及可交換債投資策略 (1)精選個(gè)券。著重對(duì)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行研究,對(duì)盈利能力較強(qiáng)、成長(zhǎng)前景可期的上市公司對(duì)應(yīng)的可轉(zhuǎn)債、可交換債進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注,從債性、股性角度綜合對(duì)可轉(zhuǎn)債、可交換債估值進(jìn)行評(píng)判,對(duì)估值合理的品種進(jìn)行集中投資。 (2)條款博弈?？赊D(zhuǎn)債通常設(shè)置了一些特殊條款,如轉(zhuǎn)股價(jià)修正條款、回售條款和贖回條款等,本集合計(jì)劃將持續(xù)關(guān)注上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、可轉(zhuǎn)債和正股價(jià)格表現(xiàn),以預(yù)測(cè)發(fā)行人對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)的修正和轉(zhuǎn)股意愿,以獲取條款價(jià)值。 (3)比例限制。本集合計(jì)劃投資于可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)及可交換債券的比例不超過集合計(jì)劃資產(chǎn)的20%;單只可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)持倉(cāng)比例不高于集合計(jì)劃資產(chǎn)的5%。
1、在符合有關(guān)集合計(jì)劃分紅條件的前提下,本集合計(jì)劃每年收益分配次數(shù)最多為12次,每份集合計(jì)劃份額每次集合計(jì)劃收益分配比例不得低于集合計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日每份集合計(jì)劃份額可供分配利潤(rùn)的10%,若《資產(chǎn)管理合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配。 2、本集合計(jì)劃收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別集合計(jì)劃份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,本集合計(jì)劃默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。若投資者選擇現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)換為相應(yīng)類別集合計(jì)劃份額進(jìn)行再投資的,再投資份額以紅利再投日為登記日,且需滿足相應(yīng)類別持有期的規(guī)定。 3、集合計(jì)劃收益分配后各類集合計(jì)劃份額凈值不能低于面值;即集合計(jì)劃收益分配基準(zhǔn)日的各類集合計(jì)劃份額凈值減去每單位該類集合計(jì)劃份額收益分配金額后不能低于面值。 4、由于本集合計(jì)劃A類、B類計(jì)劃份額的費(fèi)用收取方式存在不同,各集合計(jì)劃份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本集合計(jì)劃同一類別的每一集合計(jì)劃份額享有同等分配權(quán)。 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在不影響投資者利益的情況下,集合計(jì)劃管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上集合計(jì)劃收益分配原則,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開集合計(jì)劃份額持有人大會(huì),但應(yīng)于變更實(shí)施日前在指定媒介和集合計(jì)劃管理人網(wǎng)站公告。
本集合計(jì)劃為債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,屬于中低等風(fēng)險(xiǎn)/收益的投資品種,其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于貨幣市場(chǎng)基金,低于股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。