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| 基金全稱 | 東吳新經濟混合型證券投資基金 | 基金簡稱 | 東吳新經濟混合A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 580006（前端） | 基金類型 | 混合型-偏股 |
| 發(fā)行日期 | 2009年11月12日 | 成立日期/規(guī)模 | 2009年12月30日 / 8.009億份 |
| 資產規(guī)模 | 0.61億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.8375億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 東吳基金 | 基金托管人 | 建設銀行 |
| 基金經理人 | 徐慢 | 成立來分紅 | 每份累計0.39元（1次） |
| 管理費率 | 1.20%（每年） | 托管費率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.00%（每年） | 最高認購費率 | 1.20%（前端） | 最高申購費率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.15%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 75%×滬深300指數(shù)+25%×中證全債指數(shù) | 跟蹤標的 | 該基金無跟蹤標的 |
本基金為混合型基金,通過投資于引領經濟發(fā)展未來方向的新興行業(yè)的上市公司,享受新經濟發(fā)展帶來的高成長和高收益。重點投資其中具有成長優(yōu)勢、估值優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的上市公司股票,追求超額收益。
致力于把握經濟發(fā)展的大趨勢,投資于符合未來經濟發(fā)展方向的產業(yè),推動新經濟的發(fā)展,享受新經濟發(fā)展帶來的高成長和高收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發(fā)行上市的股票、債券、權證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。 對于中國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具,將依據有關法律法規(guī)進行投資管理。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金采取自上而下與自下而上相結合的投資策略,根據自上而下對宏觀經濟、政策和證券市場走勢的綜合分析,在遵循前述本基金資產配置總體比例限制范圍內,確定基金資產在股票、債券、現(xiàn)金和其他金融工具上的具體投資比例。根據科學技術和產業(yè)的發(fā)展趨勢對與新經濟相關創(chuàng)新技術、典型產業(yè)進行識別。隨后自下而上地精選代表新經濟的典型上市公司和與新經濟密切相關的上市公司,針對兩類公司的不同特征,充分考慮公司的成長性,運用東吳基金企業(yè)競爭優(yōu)勢評價體系進行評價,構建股票池。投資其中具有成長優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的上市公司股票,追求超額收益。 本基金的投資策略主要體現(xiàn)在資產配置策略、選股策略、債券投資策略、權證投資策略等幾方面。 資產配置策略 對于大類資產的配置,本基金主要由投資研究團隊根據對宏觀經濟運行態(tài)勢、宏觀經濟政策變化、證券市場運行狀況、國際市場變化情況等因素的深入研究,判斷證券市場的發(fā)展趨勢和風險收益水平;在各大類資產投資比例限制前提下,根據大類資產風險收益分析結果,并結合本基金風險收益目標,最終確定、調整基金資產中股票、債券和現(xiàn)金的配置比例。 選股策略 本基金采用自上而下與自下而上相結合的選股策略,首先通過對代表新經濟的創(chuàng)新技術進行識別,推導出代表新經濟的典型產業(yè),然后自下而上的尋找與典型產業(yè)相關的上市公司,精選其中具有成長優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢的上市公司股票作為投資對象。 (1)新經濟中創(chuàng)新技術的識別 科學技術和相關產業(yè)的發(fā)展日新月異,不斷有新的技術和產業(yè)出現(xiàn),也不時會有某些技術和產業(yè)被淘汰。為了緊跟時代的潮流,本基金必須不斷對新技術和新產業(yè)進行跟蹤,動態(tài)更新新經濟創(chuàng)新技術和典型產業(yè)的范圍。 通過參考《中國共產黨第十七次全國代表大會報告》、《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十一個五年規(guī)劃綱要》、2009年溫家寶同志的《政府工作報告》中的相關部署和借鑒《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006- 2020年)》中對前沿技術選擇的主要原則,本基金對新經濟創(chuàng)新技術識別標準有以下幾點: 1)代表世界高新技術前沿的發(fā)展方向,具有較大的技術創(chuàng)新程度。 2)對國家未來新興產業(yè)的形成和發(fā)展具有引領作用。 3)有利于產業(yè)技術的更新?lián)Q代,實現(xiàn)跨越發(fā)展。 4)具備較好的人才隊伍和研究開發(fā)基礎。 在2006年國務院發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006- 2020年)》中明確指出,生物技術、信息技術、新材料技術、先進制造技術、先進能源技術、海洋技術、激光技術、空天技術是引領未來經濟發(fā)展的前沿技術,這些創(chuàng)新技術是新經濟未來增長動力,將很大程度上改變傳統(tǒng)經濟的運行機制和經濟結構。 (2)代表新經濟典型產業(yè)的識別 代表新經濟的典型產業(yè)與創(chuàng)新技術密切相關,是一個跨行業(yè)、跨地區(qū)、跨板塊的概念,它具有強大生命力,受到創(chuàng)新技術的帶動,市場前景廣闊,代表未來經濟發(fā)展的趨勢,一定條件下可演變?yōu)橹鲗Мa業(yè)甚至支柱產業(yè)。識別代表新經濟的典型產業(yè)是一個動態(tài)的過程,隨著經濟與技術的不斷發(fā)展,一些新興的產業(yè)會被納入新經濟的概念,也有一些產業(yè)可能逐漸進入衰退期,被剔除出去。 本基金在對新經濟創(chuàng)新技術進行識別的基礎之上,對代表新經濟的典型產業(yè)進行不斷跟蹤和更新,對典型產業(yè)的識別標準是: 1)與創(chuàng)新技術密切相關。 2)符合國家政策支持或受國家制度創(chuàng)新變革的積極推動。 3)具有較好的盈利前景和投資價值。 4)已經具有一定的產業(yè)基礎,國內資本市場已經出現(xiàn)相關的上市公司。 2006年國務院發(fā)布的《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要(2006- 2020年)》中指出,在國民經濟、社會發(fā)展和國防安全中重點發(fā)展、亟待科技提供支撐的產業(yè)和行業(yè)有能源、水和礦產資源、環(huán)境、農業(yè)、制造業(yè)、交通運輸業(yè)、信息產業(yè)及現(xiàn)代服務業(yè)、人口與健康、城鎮(zhèn)化與城市發(fā)展、公共安全、國防。本基金將以此作為代表新經濟典型產業(yè)的基礎,隨著時間的推移,還將根據以上所述標準對新經濟的創(chuàng)新技術和典型產業(yè)進行動態(tài)更新。 (3)個股選擇 在對代表新經濟的典型產業(yè)進行識別之后,我們采用自下而上的策略篩選與新經濟相關的上市公司。根據上市公司與新經濟產業(yè)之間的關系,屬于新經濟范疇的上市公司分為兩類:a.代表新經濟的典型上市公司;b.與新經濟密切相關的上市公司。 1)代表新經濟的典型上市公司 所謂代表新經濟的典型上市公司是指直接從事新經濟創(chuàng)新技術和產品的研發(fā)和生產,受益于新經濟帶來的高收益,屬于代表新經濟的典型產業(yè)的上市公司。對該類上市公司篩選的標準有以下幾點: a.主營業(yè)務中具有或未來即將具有直接從事與新經濟相關技術和產品的研發(fā)和生產。 b.公司具有較為明確的盈利前景,受益于新經濟帶來的高回報。 c.公司無重大經營風險,如負債、訴訟、破產清算等。 2)與新經濟密切相關的上市公司 此類上市公司雖屬于傳統(tǒng)產業(yè)、但與新經濟密切相關。例如:應用新技術為企業(yè)帶來效益,或對新技術發(fā)展具有重要積極影響的上市公司;對新經濟相關產業(yè)進行投資,或提供人力、技術、資金上的支持;公司使用清潔能源,對生產過程中的廢渣、廢水、廢氣、余熱等進行回收和合理利用,提高經營效益;更新環(huán)保設備、減少環(huán)境污染、節(jié)約資源能源,企業(yè)從中獲益等。這類公司我們關注的是其受益于新經濟的程度以及公司的價值和成長性。 受益于新經濟的程度我們主要采用定性和定量研究相結合的方法,本基金的行業(yè)研究員將從以下幾個方面綜合判斷:a.上市公司所屬行業(yè)與新經濟的相關程度。b.公司原有業(yè)務與新經濟相關部分的比例。c.上市公司受益于新經濟的形式與性質。 得到以上兩類上市公司后,我們根據成長性指標對上市公司進行進一步篩選形成基金備選股票池,再根據“東吳基金企業(yè)競爭優(yōu)勢評價體系”計算備選股票池中上市公司的競爭優(yōu)勢綜合分值,評價新經濟上市公司的投資價值,剔除掉分值較低的上市公司,得到基金股票池。
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權; 2.收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時,基金注冊登記機構可將投資人的現(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額; 3. 在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配八次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基準日可供分配利潤的10%; 4.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配; 5.本基金收益分配方式分為兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 6. 基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工作日; 7. 基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值; 8.法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
本基金是一只進行主動投資的混合型基金,其風險和預期收益均高于貨幣型基金,低于股票型基金,在證券投資基金中屬于風險較高、收益較高的基金產品。