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| 基金全稱 | 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票型證券投資基金(LOF) | 基金簡稱 | 紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)新股票(LOF)A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 501201（主代碼） | 基金類型 | 股票型 |
| 發(fā)行日期 | 2020年06月16日 | 成立日期/規(guī)模 | 2020年07月23日 / 2.354億份 |
| 凈資產(chǎn)規(guī)模 | 0.93億元（截止至：2025年09月30日） | 份額規(guī)模 | 0.6739億份（截止至：2025年09月30日） |
| 基金管理人 | 紅土創(chuàng)新基金 | 基金托管人 | 工商銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 蓋俊龍 | 成立來分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 1.20%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.20%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | 0.00%（每年） | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 1.20%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.12%（前端） | 最高申購費(fèi)率 | 1.50%（前端） 天天基金優(yōu)惠費(fèi)率：0.15%（前端） | 最高贖回費(fèi)率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成分指數(shù)收益率*50%+中證全債指數(shù)收益率*50% | 跟蹤標(biāo)的 | 該基金無跟蹤標(biāo)的 |
在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下, 追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(含科創(chuàng)板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、存托憑證、債券(包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、次級(jí)債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金可以將其納入投資范圍。
本基金的投資策略將依據(jù)基金管理人的大類資產(chǎn)配置策略動(dòng)態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在各大類資產(chǎn)間的分配比例;而后,進(jìn)行各大類資產(chǎn)中的個(gè)股、個(gè)券精選,具體由大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、固定收益類投資策略等部分組成。 大類資產(chǎn)配置策略 本基金基于定量與定性相結(jié)合的宏觀及市場分析,綜合考慮國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政策形勢、市場估值與流動(dòng)性等因素,對(duì)國內(nèi)外證券市場當(dāng)期的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及可預(yù)見的未來時(shí)期內(nèi)各大類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率進(jìn)行分析評(píng)估,確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例。 股票投資策略 (1)科技創(chuàng)新主題股票的界定 本基金所界定的科技創(chuàng)新主題主要是指面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求;符合國家戰(zhàn)略,擁有關(guān)鍵核心技術(shù),科技創(chuàng)新能力突出,主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營,具有穩(wěn)定的商業(yè)模式,市場認(rèn)可度高,社會(huì)形象良好,具有較強(qiáng)成長性的企業(yè)。具體包括: 1)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域,主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等; 2)高端裝備領(lǐng)域,主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 3)新材料領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 4)新能源領(lǐng)域,主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 5)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域,主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 6)生物醫(yī)藥領(lǐng)域,主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等; 7)符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。 (2)科創(chuàng)板股票投資策略 本基金將集中投資于具有良好業(yè)績支撐和確定性成長的科技創(chuàng)新主題上市公司。以分享科技型和創(chuàng)新型中小企業(yè)股價(jià)上漲帶來的收益。本基金將通過個(gè)股精選,篩選出具有較高競爭優(yōu)勢和成長能力的上市公司,為基金資產(chǎn)謀求長期穩(wěn)健增值。 本基金將主要采用“自下而上”的方法,基于對(duì)上市公司的核心技術(shù)、成長性和估值水平的綜合衡量,精選中長期持續(xù)增長且估值合理的績優(yōu)股票。同時(shí)也將結(jié)合“自上而下”的行業(yè)分析,根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國家產(chǎn)業(yè)政策、上下游行業(yè)運(yùn)行態(tài)勢的分析評(píng)估企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境,以最低的組合風(fēng)險(xiǎn)精選股票投資組合。 1)多元價(jià)值評(píng)估 本基金將進(jìn)一步通過對(duì)上市公司翔實(shí)的案頭分析和深入的實(shí)地調(diào)研,從多個(gè)角度對(duì)公司投資價(jià)值進(jìn)行綜合分析,從而優(yōu)選出具有良好成長潛力的上市公司。 對(duì)于上市公司的價(jià)值評(píng)估將分別從企業(yè)外部環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部因素兩個(gè)方面展開。 ①企業(yè)外部環(huán)境分析 公司所處的行業(yè)的市場規(guī)模在很大程度上決定了企業(yè)成長的速度和空間,足夠大的市場才能支撐企業(yè)的長期持續(xù)成長。本基金將重點(diǎn)分析企業(yè)所處行業(yè)的發(fā)展前景,通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、國家產(chǎn)業(yè)政策、上下游產(chǎn)品供求狀況、行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢等因素的綜合分析,預(yù)測行業(yè)發(fā)展的趨勢,形成對(duì)行業(yè)未來發(fā)展空間的判斷。此外,本基金將結(jié)合對(duì)行業(yè)內(nèi)部競爭格局的分析,優(yōu)選行業(yè)發(fā)展趨勢良好,在行業(yè)內(nèi)具有明顯競爭優(yōu)勢的公司。 ②企業(yè)內(nèi)部因素分析 本基金將考察公司的戰(zhàn)略目標(biāo)及產(chǎn)業(yè)布局是否符合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向和國家產(chǎn)業(yè)政策,從而支持公司的持續(xù)高速成長。本基金將重點(diǎn)關(guān)注公司發(fā)展戰(zhàn)略符合居民需求變化趨勢、產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方向和國家產(chǎn)業(yè)政策的上市公司。 本基金主要關(guān)注企業(yè)的創(chuàng)新能力,具備創(chuàng)新能力的企業(yè)通過產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)層面的創(chuàng)新可以有效保持其核心競爭力,并增強(qiáng)企業(yè)盈利的可持續(xù)性,從而確保企業(yè)在比較長的時(shí)間內(nèi)獨(dú)享創(chuàng)新所帶來的超額利潤,以實(shí)現(xiàn)企業(yè)成長的可持續(xù)性。 本基金將重點(diǎn)觀察公司是否具備核心技術(shù)及持續(xù)的技術(shù)升級(jí),以保持其在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先地位,維持企業(yè)的長期成長。同時(shí),將重點(diǎn)觀察公司是否能夠敏銳感受到行業(yè)需求轉(zhuǎn)變或是能夠有效引導(dǎo)行業(yè)需求,不斷開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)與服務(wù),從而維持、擴(kuò)大市場占有率,獲得持續(xù)的業(yè)績?cè)鲩L。 領(lǐng)先的商業(yè)模式有助于建立并維持企業(yè)的核心競爭力,獨(dú)特的商業(yè)模式使競爭對(duì)手難以模仿避免惡性競爭,從而使得企業(yè)能夠以超越行業(yè)平均水平的速度成長。本基金將對(duì)上市公司的商業(yè)模式進(jìn)行研究,分析其商業(yè)模式側(cè)重的核心要素和針對(duì)的公司運(yùn)營環(huán)節(jié)。本基金將重點(diǎn)分析公司的商業(yè)模式能否有效整合內(nèi)外各要素,形成高效、完整、具有獨(dú)特核心競爭力的運(yùn)行系統(tǒng),并達(dá)成持續(xù)盈利的目標(biāo)。 公司治理結(jié)構(gòu)是決定公司評(píng)估價(jià)值的重要因素,也是決定公司盈利能力能否持續(xù)的重要因素。本基金將著力于分析上市公司的治理結(jié)構(gòu)、管理層素質(zhì)及其經(jīng)營決策能力、投資效率等方面,判斷公司是否具備保持長期競爭優(yōu)勢的能力。 2)估值優(yōu)化 為了避免投資于估值過高的公司股票,本基金將結(jié)合上市公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)模式以及公司發(fā)展中所處的不同階段等特征,選擇合適的股票估值方法,可供選擇的估值方法包括市盈率法(P/E)、市凈率法(P/B)、市盈率-長期成長法(PEG)、企業(yè)價(jià)值/銷售收入(EV/SALES)、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤法(EV/EBITDA)、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型(FCFF,FCFE)或股利貼現(xiàn)模型(DDM)等。 通過不同的估值方法對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估,篩選出估值合理或具有吸引力的公司進(jìn)行投資。 為了更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在綜合考慮預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,本基金可參與融資業(yè)務(wù)。 在條件許可的情況下,基金管理人可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),參與融券業(yè)務(wù)。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握市場交易機(jī)會(huì)等積極策略,在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下,通過信用研究和流動(dòng)性管理,選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益高的品種進(jìn)行投資,以期獲得長期穩(wěn)定收益。 國債期貨等投資策略 本基金在進(jìn)行國債期貨投資時(shí),將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則,以套期保值為主要目的,采用流動(dòng)性好、交易活躍的國債期貨合約,通過對(duì)債券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢的研究,結(jié)合國債期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平,與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]國債期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,運(yùn)用國債期貨對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)沖特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),如大額申購贖回等;利用金融衍生品的杠桿作用,以達(dá)到降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。 股指期貨和股票期權(quán)投資策略 本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原則,適度參與股指期貨、股票期權(quán)投資。通過對(duì)現(xiàn)貨市場和期貨、股票期權(quán)市場運(yùn)行趨勢的研究,結(jié)合基金股票組合的實(shí)際情況及對(duì)股指期貨、股票期權(quán)的估值水平、基差水平、流動(dòng)性等因素的分析,選擇合適的期貨、股票期權(quán)合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸,以調(diào)整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露,降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。基金還將利用股期貨、股票期權(quán)作為組合流動(dòng)性管理工具,降低現(xiàn)貨市場流動(dòng)性不足導(dǎo)致的沖擊成本過高的風(fēng)險(xiǎn),提高基金的建倉或變現(xiàn)效率。 本基金投資期權(quán),基金管理人將根據(jù)審慎原則,建立期權(quán)交易決策部門或小組,授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)期權(quán)的投資審批事項(xiàng),以防范期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。 可轉(zhuǎn)換債券投資策略 可轉(zhuǎn)換債券(含交易分離可轉(zhuǎn)債)兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)?？赊D(zhuǎn)債的選擇結(jié)合其債性和股性特征,在對(duì)公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析,投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券,獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。 債券投資策略 結(jié)合對(duì)未來市場利率預(yù)期運(yùn)用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、利差輪動(dòng)策略等多種積極管理策略,通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價(jià)值被低估的債券和市場投資機(jī)會(huì),構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動(dòng)性良好的債券組合。
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以公告為準(zhǔn),若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資,且基金份額持有人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式;若投資者不選擇,本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。 4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi),各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)。 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。 法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,在不損害基金份額持有人利益的前提下,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,將對(duì)上述基金收益分配政策進(jìn)行調(diào)整。
本基金為股票基金,其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金,屬于中高風(fēng)險(xiǎn)品種。