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| 基金全稱 | 中小板300成長(zhǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡(jiǎn)稱 | 國(guó)泰中小板300成長(zhǎng)ETF |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 159917（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2012年01月30日 | 成立日期/規(guī)模 | 2012年03月15日 / 3.451億份 |
| 資產(chǎn)規(guī)模 | 0.10億元（截止至：2015年08月26日） | 份額規(guī)模 | 0.0513億份（截止至：2015年08月26日） |
| 基金管理人 | 國(guó)泰基金 | 基金托管人 | 中國(guó)銀行 |
| 基金經(jīng)理人 | 徐皓 | 成立來(lái)分紅 | 每份累計(jì)0.00元（0次） |
| 管理費(fèi)率 | 0.50%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | ---（每年） | 最高認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 | 0.80% |
| 最高申購(gòu)費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) | 中小板300成長(zhǎng)指數(shù) | 跟蹤標(biāo)的 | 中小板300成長(zhǎng)指數(shù) |
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金管理人堅(jiān)持指數(shù)化投資理念,以低成本投資于標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)組合,以期獲得標(biāo)的指數(shù)所表征的市場(chǎng)平均水平的投資收益。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票)、新股、債券、股指期貨及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。在建倉(cāng)完成后,本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的95%。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
1、股票投資策略 本基金主要采取完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。但因特殊情況(如成份股長(zhǎng)期停牌、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量發(fā)生變化、成份股公司行為、市場(chǎng)流動(dòng)性不足等)導(dǎo)致本基金管理人無(wú)法按照標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成及權(quán)重進(jìn)行同步調(diào)整時(shí),基金管理人將對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。 在正常市場(chǎng)情況下,本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)是追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 2、債券投資策略 基于流動(dòng)性管理的需要,本基金可以投資于到期日在一年期以內(nèi)的政府債券、央行票據(jù)和金融債,債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性并提高基金資產(chǎn)的投資收益。 3、股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉(cāng)位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差,達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 本基金投資股指期貨的,基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等,并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
1、當(dāng)基金凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到1%以上時(shí),可進(jìn)行收益分配; 2、在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次,每次基金收益分配比例依據(jù)以下原則確定:使收益分配后基金凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率; 3、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式; 4、若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 5、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn),本基金收益分配不須以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值,即基金收益分配基準(zhǔn)日(即收益評(píng)價(jià)日)的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值; 6、每一基金份額享有同等分配權(quán); 7、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過15個(gè)工作日; 8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金屬股票基金,風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。