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| 基金全稱 | 華泰紫金恒生互聯(lián)網科技業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金(QDII) | 基金簡稱 | 華泰紫金恒生互聯(lián)網科技業(yè)指數(shù)型發(fā)起基金(QDII)A |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 018523（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-海外股票 |
| 發(fā)行日期 | 2023年06月12日 | 成立日期/規(guī)模 | 2023年06月28日 / 0.105億份 |
| 資產規(guī)模 | 0.32億元（截止至：2025年06月30日） | 份額規(guī)模 | 0.3023億份（截止至：2025年06月30日） |
| 基金管理人 | 華泰證券(上海)資產管理 | 基金托管人 | 招商銀行 |
| 基金經理人 | 毛甜 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 0.60%（每年） | 托管費率 | 0.10%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.00%（每年） | 最高認購費率 | 0.80%（前端） | 最高申購費率 | 1.00%（前端） 天天基金優(yōu)惠費率：0.10%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 經匯率調整后的恒生互聯(lián)網科技業(yè)指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率(稅后)*5% | 跟蹤標的 | 恒生互聯(lián)網科技業(yè)指數(shù) |
緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
暫無數(shù)據(jù)
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,以恒生互聯(lián)網科技業(yè)指數(shù)的成份股及其備選成份股(含存托憑證)為主要投資對象。為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金也可參與其他境內市場投資工具和境外市場投資工具投資。 境內市場投資工具包括非成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板股票以及其他中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票、存托憑證)、債券(含國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券)、債券回購、資產支持證券、同業(yè)存單、銀行存款(包括定期存款、協(xié)議存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。 境外市場投資工具包括已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金(僅包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF));已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證;非成份股的港股(包括港股通標的股票);政府債券、公司債券、可轉換債券、住房按揭支持證券、資產支持證券等及經中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券;銀行存款、可轉讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具;遠期合約、互換及經中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品;與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品;以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。 本基金可以進行境外證券借貸交易、境外正回購交易、逆回購交易。有關證券借貸交易的內容以專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準。 其中,在投資香港市場時,本基金可通過合格境內機構投資者(QDII)境外投資額度或內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。 本基金可以根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金主要采用完全復制標的指數(shù)的方法,進行被動指數(shù)化投資。股票投資組合的構建主要按照標的指數(shù)的成份股組成及其權重來擬合復制標的指數(shù),并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調整,以復制和跟蹤標的指數(shù)。本基金在嚴格控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下,力爭獲取與標的指數(shù)相似的投資收益。 由于標的指數(shù)編制方法調整、成份股及其權重發(fā)生變化(包括配送股、增發(fā)、臨時調入及調出成份股等)的原因,或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時,或因某些特殊情況導致流動性不足時,或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時,基金管理人可以對投資組合管理進行適當變通和調整,力求降低跟蹤誤差。 大類資產配置 本基金管理人主要按照恒生互聯(lián)網科技業(yè)指數(shù)的成份股組成及其權重構建股票投資組合,并根據(jù)指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調整。原則上本基金將采用指數(shù)復制法,按標的指數(shù)的成份股權重構建組合。特殊情況下,本基金將配合使用優(yōu)化方法作為補充,以保證對標的指數(shù)的有效跟蹤。 股票投資策略 (1)股票投資組合構建 本基金主要采用完全復制標的指數(shù)的方法,按照標的指數(shù)成份股組成及其權重構建股票投資組合。由于跟蹤組合構建與標的指數(shù)組合構建存在差異,若出現(xiàn)較為特殊的情況(例如成份股停牌、股票流動性不足以及其他影響指數(shù)復制效果的因素),本基金將采用替代性的方法構建組合,使得跟蹤組合盡可能近似于全復制組合,以減少對標的指數(shù)的跟蹤誤差。本基金所采用替代法調整的股票組合應符合投資于股票(含存托憑證)資產的比例不低于基金資產的90%,投資于恒生互聯(lián)網科技業(yè)指數(shù)成份股和備選成份股的資產比例不低于非現(xiàn)金基金資產的80%的投資比例限制。 (2)股票投資組合的調整 本基金所構建的股票投資組合將根據(jù)恒生互聯(lián)網科技業(yè)指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調整,本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況等,對其進行適時調整,以保證基金凈值增長率與基準指數(shù)間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。 1)定期調整 根據(jù)標的指數(shù)的調整規(guī)則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。 2)不定期調整 當成份股發(fā)生配送股、增發(fā)、臨時調入及調出成份股等情況而影響成份股在指數(shù)中權重的行為時,本基金將根據(jù)各成份股的權重變化及時調整股票投資組合;根據(jù)本基金的申購和贖回情況,對股票投資組合進行調整,從而有效跟蹤標的指數(shù);根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,成份股在標的指數(shù)中的權重因其他特殊原因發(fā)生相應變化的,本基金可以對投資組合管理進行適當變通和調整,力求降低跟蹤誤差。 在正常市場情況下,力爭控制本基金的基金份額凈值與業(yè)績比較基準的收益率日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。 本基金運作過程中,當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市,且指數(shù)編制機構暫未作出調整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內部決策程序后及時對相關成份股進行調整。 存托憑證投資策略 為更好地實現(xiàn)投資目標,本基金可投資存托憑證?；鸸芾砣藢⒃诰C合考慮預期收益、風險、流動性等因素的基礎上,審慎參與存托憑證的投資。 參與融資及轉融通證券出借業(yè)務策略 為更好的實現(xiàn)投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要,參與融資及轉融通證券出借業(yè)務,本基金將在分析市場行情和組合風險收益的情況、投資者類型與結構、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,合理確定投資時機、出借證券的范圍、期限和比例。 若相關融資及轉融通證券出借業(yè)務法律法規(guī)發(fā)生變化,本基金將從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。 境外市場基金投資策略 為實現(xiàn)流動性管理和更好地追蹤標的指數(shù)等目標,本基金可投資已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的公募基金(僅包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF))。本基金將通過考量基金的跟蹤誤差、規(guī)模、流動性、基金費用等因素,精選基金進行投資。 衍生品投資策略 為了使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數(shù),本基金可投資于經中國證監(jiān)會允許的金融衍生產品,如與標的指數(shù)或標的指數(shù)成份股相關的境內股指期貨、經中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品。本基金在金融衍生品的投資中主要遵循有效管理的投資策略,對沖某些成份股的特殊突發(fā)風險和某些特殊情況下的流動性風險,以及利用金融衍生產品的杠桿作用,達到對標的指數(shù)的有效跟蹤,同時降低倉位頻繁調整帶來的交易成本。 本基金在股指期貨投資中將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股指期貨交易?；鸸芾砣烁鶕?jù)對指數(shù)點位區(qū)間判斷,在符合法律法規(guī)的前提下,決定套保比例。再根據(jù)基金股票投資組合的貝塔值,具體得出參與股指期貨交易的買賣張數(shù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)股指期貨當時的成交金額、持倉量和基差等數(shù)據(jù),選擇和基金組合相關性高的股指期貨合約為交易標的。 此外,在符合有關法律法規(guī)規(guī)定并且有效控制風險的前提下,本基金還將進行境外證券借貸交易、境外回購交易等投資,以增加收益,保障投資者的利益。 今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,基金還將積極尋求其他投資機會,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配,具體分配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅; 3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額收取銷售服務費,兩種基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權; 4、在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式,不需召開基金份額持有人大會審議,但應于變更實施日前在規(guī)定媒介公告; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
本基金為股票型基金,其預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。 若本基金通過港股通機制投資于港股,可能面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。本基金主要投資于境外證券市場,除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,本基金還將面臨匯率風險、境外證券市場風險等特殊投資風險。