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| 基金全稱 | 諾安中證A100指數證券投資基金 | 基金簡稱 | 諾安中證A100指數C |
|---|---|---|---|
| 基金代碼 | 010351（前端） | 基金類型 | 指數型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2009年09月15日 | 成立日期/規(guī)模 | 2020年10月28日 / -- |
| 資產規(guī)模 | 0.45億元（截止至：2025年03月31日） | 份額規(guī)模 | 0.2479億份（截止至：2025年03月31日） |
| 基金管理人 | 諾安基金 | 基金托管人 | 工商銀行 |
| 基金經理人 | 梅律吾 | 成立來分紅 | 每份累計0.00元（0次） |
| 管理費率 | 0.75%（每年） | 托管費率 | 0.15%（每年） |
| 銷售服務費率 | 0.40%（每年） | 最高認購費率 | ---（前端） |
| 最高申購費率 | 0.00%（前端） | 最高贖回費率 | 1.50%（前端） |
| 業(yè)績比較基準 | 中證A100指數收益率*95%+一年期銀行儲蓄存款利率(稅后)*5% | 跟蹤標的 | 中證A100指數 |
本基金實施被動式投資,通過嚴格的投資程序約束和數量化風險管理手段,力圖實現指數投資偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下,本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。
與主動式投資相比較,被動式投資有著運營成本較低、投資透明化等優(yōu)點,本基金秉承被動式投資理念,以跟蹤中證A100指數為投資原則,通過投資于同時具備較強市值代表性、較高流動性以及大盤藍籌等特征的中證A100指數成份股,力求獲得該指數所代表的中國證券市場的平均收益,使投資者可以分享中國經濟的長期增長。
本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括中證A100指數成份股、備選成份股、新股(如首次公開發(fā)行或增發(fā))、存托憑證、債券,以及經中國證監(jiān)會批準的允許本基金投資的其他金融工具。 此外,如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金采用完全復制策略,按照成份股在中證A100指數中的基準權重構建指數化投資組合。當預期成份股發(fā)生調整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時,以及因基金的申購和贖回對本基金跟蹤標的指數的效果可能帶來影響時,基金經理會對投資組合進行適當調整,以使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。 股票投資組合構建 本基金采用完全復制標的指數的方法,按照成份股在基準指數中證A100指數中的基準權重構建股票投資組合。 當發(fā)生下列特殊情況時: (1)因受股票停牌的限制、股票流動性等其他市場因素,使基金管理人無法依指數權重購買某成份股; (2)預期標的指數的成份股即將調整; (3)存在其他影響指數復制的因素。 基金經理可以根據市場情況,結合經驗判斷,對本基金投資組合進行適當調整,以期在規(guī)定的風險承受限度之內,獲得更接近基準指數的收益率。 股票投資組合調整 (1)因基準指數成份股變動進行的調整 ①定期調整 本基金股票指數化投資組合將根據基準指數的調整規(guī)則和備選股票的預期,對股票投資組合及時進行調整。本基金將合理把握組合調整的節(jié)奏和方法,以盡量降低因成份股調整對基金跟蹤效果的影響。 ②不定期調整 當上市公司發(fā)生增發(fā)、配股、公司合并等影響成份股在指數中權重的行為時,本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合。 當指數成份股權重發(fā)生變動時,對因股票停牌而無法交易的股票,本基金將用現金進行正向或逆向替代,待股票復牌后進行相應調整。成份股在基準指數中的權重因其它原因發(fā)生相應變化的,本基金將做相應調整,以保持基金資產中該成份股的權重同指數一致。 (2)其他因素引起的調整①新股因素本基金將根據市場情況,決定是否參加首次公開發(fā)行(或增發(fā))的新股市值配售與認購,由此得到的非基準指數成份股將在其規(guī)定持有期之后的30個交易日以內賣出; ②投資比例限制因素根據法律法規(guī)中針對基金投資比例的限制規(guī)定,當基金投資組合中按基準權重投資的股票資產比例或個股比例超過法律法規(guī)的規(guī)定限制時,本基金將對投資組合進行相應調整,以保證基金投資行為的合法合規(guī)性; ③申購、贖回因素 本基金將根據申購和贖回情況對股票投資組合進行調整,以保證基金正常運行從而有效跟蹤標的指數; ④法律法規(guī)因素 對于基金管理人、托管人和與其有控股關系的股東發(fā)行或者承銷的基準指數成份股,法律法規(guī)禁止投資而本基金無法獲得豁免的,將用技術方法對其進行替換。 ⑤其他因素 當指數成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市風險,且指數編制機構暫未作出調整的,基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,綜合考慮成份股的退市風險、其在指數中的權重以及對跟蹤誤差的影響,據此制定成份股替代策略,并對投資組合進行相應調整。 存托憑證投資策略 本基金將根據投資目標和股票投資策略,基于對基礎證券投資價值的研究判斷,進行存托憑證的投資。 現金管理 現金管理是指數基金投資管理的一個重要環(huán)節(jié),主要由三方面內容組成:現金流預測、現金持有比例管理以及現金資產收益管理。
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為六次,每次分配比例不得低于該次可供分配利潤的20%;并且紅利發(fā)放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間應不超過15個工作日;若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;投資者可對A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別選擇不同的收益分配方式;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值:即基金收益分配基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值; 4、由于本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在遵守法律法規(guī)的前提下,基金管理人、注冊登記機構可對基金收益分配的有關業(yè)務規(guī)則進行調整,并及時公告。
本基金為股票型指數基金,可獲取資本市場平均收益率,其風險和預期收益均高于債券型基金和貨幣市場基金。