| 基金全稱 | 建信上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 建信上證科創(chuàng)板200ETF |
| 基金代碼 | 589820（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年08月11日 | 成立日期 | 2025年08月27日 |
| 成立規(guī)模 | 2.467億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 2.47億份（截止至：2025年08月27日） |
| 基金管理人 | 建信基金 | 基金托管人 | 浦發(fā)銀行 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費率 | --- | 最高認(rèn)購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結(jié)構(gòu)請參見基金《招募說明書》 |
建信上證科創(chuàng)板200ETF(589820) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 龔佳佳 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-08-27 |
龔佳佳先生:碩士。2012年7月至2014年10月在諾安基金管理有限公司數(shù)量投資部擔(dān)任研究員、基金經(jīng)理助理;2014年10月至2015年3月在工銀瑞信基金管理有限公司指數(shù)投資部擔(dān)任量化研究員;2015年3月至2018年5月在華夏基金管理有限公司數(shù)量投資部擔(dān)任研究員、投資經(jīng)理;2018年5月至今在建信基金管理公司金融工程及指數(shù)投資部歷任基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2019年2月22日起任建信港股通恒生中國企業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2019年3月7日起任建信創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金、建信創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理;2019年8月23日至2023年12月11日任建信滬深300紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2020年3月6日起任建信中證滬港深粵港澳大灣區(qū)發(fā)展主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2020年4月17日至2021年4月6日任建信中證800交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2020年6月29日起任建信中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2021年2月18日起任建信中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2021年3月11日起任建信中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2021年5月27日起任建信中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2021年6月3日起任建信中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2021年7月15日起任建信中證智能電動汽車交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2021年7月29日起任建信中證1000交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2021年8月19日起任建信中證新材料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理;2021年9月8日起任建信滬深300紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理;2021年9月9日起任建信中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年11月25日起任建信中證飲料主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年1月7日起任建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年7月21日起任建信中證農(nóng)牧主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 589820 | 建信上證科創(chuàng)板200ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-08-27 | 至今 | 9天 | 0.18% |
| 023687 | 建信上證科創(chuàng)板200ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2025-08-22 | 至今 | 14天 | |
| 023686 | 建信上證科創(chuàng)板200ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2025-08-22 | 至今 | 14天 | |
| 159616 | 建信中證農(nóng)牧主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-07-21 | 至今 | 3年又47天 | -19.72% |
| 159775 | 建信國證新能源車電池ETF | 指數(shù)型-股票 | 2022-01-07 | 至今 | 3年又242天 | -28.99% |
| 159789 | 建信中證飲料主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-11-25 | 2023-10-18 | 1年又327天 | -24.30% |
| 012645 | 建信中證全指證券公司ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-09-09 | 2024-09-10 | 3年又2天 | -27.30% |
| 012646 | 建信中證全指證券公司ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-09-09 | 2024-09-10 | 3年又2天 | -28.17% |
| 012713 | 建信滬深300紅利ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2021-09-08 | 2023-12-11 | 2年又94天 | -6.09% |
| 012712 | 建信滬深300紅利ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2021-09-08 | 2023-12-11 | 2年又94天 | -5.45% |
| 013443 | 建信創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接E | 指數(shù)型-股票 | 2021-09-06 | 2022-05-05 | 241天 | -26.48% |
| 159763 | 建信中證新材料主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-08-19 | 至今 | 4年又18天 | -44.71% |
| 159846 | 建信中證1000ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-07-29 | 2021-12-28 | 152天 | 1.08% |
| 159710 | 建信中證智能電動汽車ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-07-15 | 2024-01-25 | 2年又194天 | -51.28% |
| 159897 | 建信中證物聯(lián)網(wǎng)主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-06-03 | 2022-05-12 | 343天 | -23.02% |
| 159891 | 建信中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-05-27 | 至今 | 4年又102天 | -52.89% |
| 159835 | 建信中證創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-03-11 | 至今 | 4年又179天 | -25.37% |
| 516680 | 建信中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2021-02-18 | 2022-09-30 | 1年又224天 | -7.07% |
| 515560 | 建信中證全指證券公司ETF | 指數(shù)型-股票 | 2020-06-29 | 至今 | 5年又69天 | 14.02% |
| 515620 | 建信中證800ETF | 指數(shù)型-股票 | 2020-04-17 | 2021-04-07 | 355天 | 28.73% |
| 159978 | 建信中證滬港深粵港澳大灣區(qū)發(fā)展主題ETF | 指數(shù)型-股票 | 2020-03-06 | 2023-01-06 | 2年又306天 | 1.88% |
| 512530 | 建信滬深300紅利ETF | 指數(shù)型-股票 | 2019-08-23 | 2023-12-11 | 4年又111天 | 17.27% |
| 005873 | 建信創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接A | 指數(shù)型-股票 | 2019-03-07 | 2022-05-05 | 3年又60天 | 40.71% |
| 159956 | 建信創(chuàng)業(yè)板ETF | 指數(shù)型-股票 | 2019-03-07 | 2022-05-05 | 3年又60天 | 43.59% |
| 005874 | 建信創(chuàng)業(yè)板ETF聯(lián)接C | 指數(shù)型-股票 | 2019-03-07 | 2022-05-05 | 3年又60天 | 39.40% |
| 513680 | 建信港股通恒生中國ETF | 指數(shù)型-股票 | 2019-02-22 | 2023-02-02 | 3年又346天 | -24.78% |
| 投資目標(biāo) | 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。為更好地實現(xiàn)基金的投資目標(biāo),本基金也可投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非標(biāo)的指數(shù)成份股(含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證)、債券(包含國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換公司債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款,定期存款以及其他銀行存款)、貨幣市場工具、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 組合復(fù)制策略 本基金通過綜合考慮標(biāo)的指數(shù)成份股的流動性、投資限制、交易成本、交易限制等因素,主要采取完全復(fù)制法構(gòu)建基金的股票投資組合,以更好地實現(xiàn)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。在正常市場情況下,本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。本基金運作過程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險,且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。 替代性策略在因特殊情形導(dǎo)致基金無法投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時,基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合,以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。特殊情形包括但不限于:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌;(4)標(biāo)的指數(shù)成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并;(5)標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息;(6)指數(shù)成份股定期或臨時調(diào)整;(7)標(biāo)的指數(shù)編制方法發(fā)生變化;(8)其他基金管理人認(rèn)定不適合投資的股票或可能限制本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的合理原因等。本基金在適當(dāng)情形下還將參與固定收益品種及其他符合基金合同約定的品種的投資。 衍生金融產(chǎn)品投資策略 本基金可參與國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)交易、信用衍生品和投資其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的衍生金融產(chǎn)品。 國債期貨作為利率衍生品的一種,有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)險水平。本基金將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以套期保值為目的,結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析。國債期貨相關(guān)交易遵循法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定。 本基金參與股指期貨交易將力爭利用股指期貨的杠桿作用,降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差,達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則,采用估值合理、流動性好、交易活躍的期貨合約,對本基金投資組合進(jìn)行及時、有效地調(diào)整和優(yōu)化,提高投資組合的運作效率。 本基金按照風(fēng)險管理的原則,在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下,選擇流動性好、交易活躍的股票期權(quán)合約進(jìn)行投資。本基金基于對證券市場的判斷,結(jié)合期權(quán)定價模型,選擇估值合理的股票期權(quán)合約。本基金投資股票期權(quán),基金管理人將根據(jù)審慎原則,建立期權(quán)交易決策部門或小組,授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股票期權(quán)的投資審批事項,以防范股票期權(quán)投資的風(fēng)險。 本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略,根據(jù)風(fēng)險管理的原則,以風(fēng)險對沖為目的,審慎開展信用衍生品投資,合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時,本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理,合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度,對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借策略 基金管理人遵守審慎經(jīng)營原則運用基金財產(chǎn)參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),加強轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)信用風(fēng)險管理,分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、歷史申贖數(shù)據(jù)、出借證券流動性情況等因素,合理確定出借證券的范圍、期限和比例,分散出借期限與借券證券公司的集中度。本基金通過約定申報方式參與出借業(yè)務(wù)的,基金管理人將對借券證券公司的償付能力等進(jìn)行盡職調(diào)查與和準(zhǔn)入管理,對不同的借券證券公司實施交易額度管理并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,借券證券公司最近1年的分類結(jié)果應(yīng)為A類。 為了更好地實現(xiàn)投資目標(biāo),在綜合考慮預(yù)期風(fēng)險、收益、流動性等因素的基礎(chǔ)上,本基金可參與融資業(yè)務(wù)。 存托憑證投資策略 本基金將根據(jù)投資目標(biāo),基于對基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投資。 未來,隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略,并在招募說明書更新中公告。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征,估計違約率和提前償付比率,并利用收益率曲線和期權(quán)定價模型,對資產(chǎn)支持證券進(jìn)行估值。本基金將通過對資產(chǎn)支持證券基礎(chǔ)資產(chǎn)及結(jié)構(gòu)設(shè)計的研究,結(jié)合多種定價模型,嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資,以降低流動性風(fēng)險。 可轉(zhuǎn)換債券投資策略 可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性,本基金一方面將對發(fā)債主體的信用基本面進(jìn)行深入挖掘以明確該可轉(zhuǎn)債的債底保護(hù),防范信用風(fēng)險,另一方面,還會進(jìn)一步分析公司的盈利和成長能力以確定可轉(zhuǎn)債中長期的上漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究,從行業(yè)基本面、公司的行業(yè)地位、競爭優(yōu)勢、財務(wù)穩(wěn)健性、盈利能力、治理結(jié)構(gòu)等方面進(jìn)行考察,精選財務(wù)穩(wěn)健、信用違約風(fēng)險小的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行投資。 債券投資策略 本基金將主要以降低跟蹤誤差和投資組合流動性管理為目的,綜合考慮流動性和收益性,構(gòu)建本基金債券投資組合。 |
| 分紅政策 | 1、每一基金份額享有同等分配權(quán); 2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配; 4、基金管理人每季度可對基金份額凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率進(jìn)行評估,基金收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長率時,可進(jìn)行收益分配。在收益評價日,基金管理人對基金份額凈值增長率和標(biāo)的指數(shù)同期增長率計算方法如下:基金份額凈值增長率為收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以100%(期間如發(fā)生基金份額折算或拆分、合并,則以基金份額折算日或拆分、合并日為初始日重新計算);標(biāo)的指數(shù)同期增長率為收益評價日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%(期間如發(fā)生基金份額折算或拆分、合并,則以基金份額折算日或拆分、合并日為初始日重新計算); 5、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長率為原則進(jìn)行收益分配。基于本基金的性質(zhì)和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。上海證券交易所或登記機(jī)構(gòu)對收益分配另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會,但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 上證科創(chuàng)板200指數(shù)收益率 |
| 風(fēng)險收益特征 | 本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。 本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金,主要采取完全復(fù)制法構(gòu)建基金的股票投資組合,以更好地實現(xiàn)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險收益特征相似。 本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板,會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險,包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。 |
建信上證科創(chuàng)板200ETF(589820) - 基金費率
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務(wù)費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆1000元 |
建信上證科創(chuàng)板200ETF(589820) - 基金公告