| 基金全稱 | 建信恒指港股通交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 建信恒指港股通ETF |
| 基金代碼 | 520770（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年12月04日 | 成立日期 | --- |
| 成立規(guī)模 | --- | 資產(chǎn)規(guī)模 | --- |
| 基金管理人 | 建信基金 | 基金托管人 | 中國銀行 |
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務費率 | --- | 最高認購費率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費率 | --- | 最高贖回費率 | --- |
| 基金管理費和托管費直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》 |
建信恒指港股通ETF(520770) - 基金經(jīng)理
 | |
| 姓名 | 劉明輝 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-12-01 |
劉明輝先生:中國國籍,碩士。2015年7月畢業(yè)于北京大學應用統(tǒng)計專業(yè),同年7月加入建信基金,歷任金融工程及指數(shù)投資部助理研究員、研究員兼投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理職務。2021年10月27日起任建信精工制造指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理;2022年10月17日起任建信恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金(QDII)的基金經(jīng)理;2022年12月23日起任建信中證500指數(shù)量化增強型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理;2025年7月29日起任建信北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時間 | 截止時間 | 任職天數(shù) | 任職回報 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159293 | 建信創(chuàng)業(yè)板綜合增強策略ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-03 | 至今 | 5天 | |
| 520770 | 建信恒指港股通ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-12-01 | 至今 | 7天 | |
| 024828 | 建信北證50成份指數(shù)發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2025-07-29 | 至今 | 132天 | -3.00% |
| 024829 | 建信北證50成份指數(shù)發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2025-07-29 | 至今 | 132天 | -3.13% |
| 016267 | 建信中證500指數(shù)量化增強發(fā)起A | 指數(shù)型-股票 | 2022-12-23 | 至今 | 2年又351天 | 26.89% |
| 016268 | 建信中證500指數(shù)量化增強發(fā)起C | 指數(shù)型-股票 | 2022-12-23 | 至今 | 2年又351天 | 25.78% |
| 012570 | 建信恒生科技指數(shù)發(fā)起(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2022-10-17 | 至今 | 3年又53天 | 62.12% |
| 012571 | 建信恒生科技指數(shù)發(fā)起(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2022-10-17 | 至今 | 3年又53天 | 63.51% |
| 001397 | 建信精工制造指數(shù)增強 | 指數(shù)型-股票 | 2021-10-27 | 至今 | 4年又43天 | 11.96% |
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標的指數(shù)成份股(含存托憑證)和備選成份股(含存托憑證)。為更好地實現(xiàn)基金的投資目標,本基金可能會少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非標的指數(shù)成份股(包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國債、地方政府債券、政府支持債券、政府支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款,定期存款以及其他銀行存款)、貨幣市場工具、國債期貨、股指期貨、股票期權、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 股票投資策略 本基金通過港股通機制投資標的指數(shù)的成份股、備選成份股。 本基金主要采用完全復制法,即按照標的指數(shù)成份股及其權重構建基金股票投資組合,并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應的調(diào)整。但因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數(shù)成份股時,基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術適當調(diào)整基金投資組合,以達到緊密跟蹤標的指數(shù)的目的,盡量降低跟蹤誤差。特殊情形包括但不限于:1)法律法規(guī)的限制;2)標的指數(shù)成份股流動性嚴重不足;3)標的指數(shù)的成份股票長期停牌;4)標的指數(shù)成份股進行配股、增發(fā)或被吸收合并等公司行為;5)標的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息;6)指數(shù)成份股定期或臨時調(diào)整;7)標的指數(shù)編制方法發(fā)生變化;8)港股通額度受限;9)其他基金管理人認定不適合投資的股票或可能限制本基金跟蹤標的指數(shù)的合理原因等。 如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。本基金運作過程中,當標的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市等風險,且指數(shù)編制機構暫未作出調(diào)整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時對相關成份股進行調(diào)整。 存托憑證的投資策略 本基金可投資存托憑證,本基金將結合對宏觀經(jīng)濟狀況、行業(yè)景氣度、公司競爭優(yōu)勢、公司治理結構、估值水平等因素的分析判斷,選擇投資價值高的存托憑證進行投資。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證,基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證投資。 信用衍生品投資策略 本基金投資信用衍生品,按照風險管理原則,以風險對沖為目的,對所投資的資產(chǎn)組合進行風險管理。本基金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略,審慎開展信用衍生品投資,合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。 同時,本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設機構的風險管理,合理分散交易對手方、創(chuàng)設機構的集中度,對交易對手方、創(chuàng)設機構的財務狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調(diào)查與嚴格的準入管理。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務投資策略 本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務時將根據(jù)風險管理的原則,在法律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務時,本基金將從基金持有的融券標的股票中選擇流動性好、交易活躍的股票作為轉(zhuǎn)融通出借交易對象,力爭為本基金份額持有人增厚投資收益。 未來,隨著投資工具的發(fā)展和豐富,本基金可在不改變投資目標及風險收益特征的前提下,相應調(diào)整和更新相關投資策略,并在招募說明書中更新。 資產(chǎn)支持證券投資策略 本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流動性管理,選擇風險調(diào)整后收益較高的品種進行投資,以期獲得長期穩(wěn)定收益。 國債期貨交易策略 國債期貨作為利率衍生品的一種,有助于管理債券組合的久期、流動性和風險水平。本基金將按照相關法律法規(guī)的規(guī)定,根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為目的,結合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。國債期貨相關交易遵循法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定。 股指期貨交易策略 本基金參與股指期貨交易將根據(jù)風險管理的原則,以套期保值為主要目的。本基金將充分考慮股指期貨的流動性及風險收益特征,選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約進行多頭或空頭套期保值等策略操作。法律法規(guī)對于基金參與股指期貨的交易策略另有規(guī)定的,本基金將按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。 股票期權投資策略 基金管理人在進行股票期權投資前將建立股票期權投資決策小組,負責股票期權投資管理的相關事項。本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的參與股票期權交易。本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規(guī)的相關限定和要求,確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。若相關法律法規(guī)發(fā)生變化時,基金管理人股票期權投資管理從其最新規(guī)定,以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來如法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資其他期權品種,本基金將在履行適當程序后,納入投資范圍并制定相應投資策略。 可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略 本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券以及其他含權債券等,該類債券賦予債券投資者某種期權,比普通債券投資更加靈活。本基金將綜合研究此類含權債券的債券價值和權益價值,債券價值方面綜合考慮票面利率、久期、信用資質(zhì)、發(fā)行主體財務狀況及公司治理等因素;權益價值方面仔細開展對含權債券所對應個股的價值分析,包括估值水平、盈利能力及未來盈利預期,此外還需結合對含權條款的研究綜合判斷內(nèi)含期權的價值。本基金力爭在市場低估該類債券價值時買入并持有,以期在未來獲取超額收益。 債券投資策略 本基金債券投資將以優(yōu)化流動性管理、分散投資風險為主要目標,同時根據(jù)需要進行積極操作,以提高基金收益。本基金將主要采取以下管理策略: (1)久期調(diào)整策略 根據(jù)對市場利率水平的預期,在預期利率下降時,提高組合久期,以獲得債券價格上升帶來的收益;在預期利率上升時,降低組合久期,以規(guī)避債券價格下跌的風險。 (2)收益率曲線配置策略 在久期確定的基礎上,根據(jù)對收益率曲線形狀變化的預測,采用子彈型策略、啞鈴型策略或梯形策略,在長期、中期和短期債券間進行配置,以從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。 (3)債券類屬配置策略 根據(jù)國債、金融債、公司債、地方政府債、可轉(zhuǎn)債等不同類屬債券之間的相對投資價值分析,增持價值被相對低估的類屬債券,減持價值被相對高估的類屬債券,借以取得較高收益。其中,隨著債券市場的發(fā)展,基金將加強對公司債、可轉(zhuǎn)債等新品種的投資,主要通過信用風險、內(nèi)含選擇權的價值分析和管理,獲取適當?shù)某~收益。 (4)個券精選策略 個券精選策略指基于對信用質(zhì)量、期限和流動性等因素的考察,重點關注具有以下特征的債券:較高到期收益率、較高當期收入、預期信用質(zhì)量將改善、期權價值被低估,或者屬于創(chuàng)新品種而價值尚未被市場充分發(fā)現(xiàn)。通過深入研究,發(fā)掘這些具有較高當期收益率或者較高升值潛力的債券,可為投資者創(chuàng)造超額投資回報。 |
| 分紅政策 | 1、每一基金份額享有同等分配權; 2、本基金收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 3、當收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率時,可進行收益分配。在收益評價日,基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指數(shù)同期增長率計算方法如下:基金份額凈值增長率為收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減去1乘以100%(期間如發(fā)生基金份額折算或拆分、合并,則以基金份額折算日或拆分、合并日為初始日重新計算);標的指數(shù)同期增長率為收益評價日標的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%(期間如發(fā)生基金份額折算或拆分、合并,則以基金份額折算日或拆分、合并日為初始日重新計算); 4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率為原則進行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點,本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提,收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值; 5、若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配; 6、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則,此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會,但應于變更實施日前在指定媒介公告。 |
| 業(yè)績比較基準 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 風險收益特征 | 本基金為股票型基金,其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。 本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金,主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股,跟蹤標的指數(shù),其風險收益特征與標的指數(shù)所代表的證券市場相似的風險收益特征相似。 本基金投資于港股通標的股票,需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。 |
建信恒指港股通ETF(520770) - 基金費率
| 管理費率 | 0.15%（每年） | 托管費率 | 0.05%（每年） | 銷售服務費率 | --- |
注：管理費和托管費從基金資產(chǎn)中每日計提。每個交易日公告的基金凈值已扣除管理費和托管費，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆1000元 |
建信恒指港股通ETF(520770) - 基金公告
- 建信基金管理有限責任公司關于終止北京微動利基金銷售有限公司辦理旗下基金銷售業(yè)...2025-12-04
- 建信恒指港股通交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同2025-12-01
- 建信恒指港股通交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書2025-12-01
- 建信恒指港股通交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議2025-12-01
- 建信恒指港股通交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要2025-12-01