公告日期：2025-06-26

華安證券月月紅現(xiàn)金管理型
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃招募說(shuō)明書(shū)

（更新）

集合計(jì)劃管理人：華安證券資產(chǎn)管理有限公司
集合計(jì)劃托管人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司

2025 年 6 月

目錄

重要提示...... 3
第一部分 緒言...... 4
第二部分 釋義...... 5
第三部分 集合計(jì)劃管理人...... 9
第四部分 集合計(jì)劃托管人...... 17
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...... 19
第六部分 集合計(jì)劃的歷史沿革...... 21
第七部分 集合計(jì)劃合同的存續(xù)...... 22
第八部分 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)和贖回...... 23
第九部分 集合計(jì)劃的投資...... 32
第十部分 集合計(jì)劃的業(yè)績(jī)...... 43
第十一部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)...... 44
第十二部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值...... 45
第十三部分 集合計(jì)劃的收益與分配...... 49
第十四部分 集合計(jì)劃的費(fèi)用與稅收...... 51
第十五部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)...... 53
第十六部分 集合計(jì)劃的信息披露...... 54
第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示...... 60
第十八部分 集合計(jì)劃合同的變更、終止和集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算...... 63
第十九部分 集合計(jì)劃合同的內(nèi)容摘要...... 65
第二十部分 集合計(jì)劃托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...... 86
第二十一部分 集合計(jì)劃份額持有人服務(wù)...... 103
第二十二部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)...... 105
第二十三部分 招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式...... 108
第二十四部分 備查文件...... 109

重要提示

華安證券月月紅現(xiàn)金管理型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由華安理財(cái)現(xiàn)金管理月月紅集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來(lái)。原集合計(jì)劃為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，于
2013 年 3 月 14 日取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于華安證券股份有限公司設(shè)立華安理財(cái)現(xiàn)金管理月月
紅集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函【2013】201 號(hào)），自 2012 年 12 月 18 日
起開(kāi)始推廣并于 2013 年 2 月 1 日推廣結(jié)束，于 2013 年 2 月 4 日成立。

《華安證券月月紅現(xiàn)金管理型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同》已于 2022 年 6 月 27 日起正式生
效，《華安理財(cái)現(xiàn)金管理月月紅集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

集合計(jì)劃管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本集合計(jì)劃募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

集合計(jì)劃的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

集合計(jì)劃管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但申購(gòu)本集合計(jì)劃并不等于將資金作為存款存放在銀行，本集合計(jì)劃份額不等于客戶交易結(jié)算資金，管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人擬認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）集合計(jì)劃時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)、集合計(jì)劃產(chǎn)品資料概要和集合計(jì)劃合同等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于投資人連續(xù)大量贖回產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，集合計(jì)劃管理人在管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)，等等。本集合計(jì)劃是現(xiàn)金管理類產(chǎn)品，屬證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種。投資人應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

本集合計(jì)劃的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。集合計(jì)劃管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為 2025 年 3 月 31 日。

第一部分 緒言

本集合計(jì)劃按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若集合計(jì)劃合同、招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。