公告日期：2024-11-15

國(guó)海證券股份有限公司

國(guó)海證券安盈債券型

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

招募說明書更新

管理人：國(guó)海證券股份有限公司

托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

二○二四年十一月

目錄

重要提示......2
第一部分 緒言......4
第二部分 釋義......5
第三部分 集合計(jì)劃的管理人......10
第四部分 集合計(jì)劃的托管人......20
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......22
第六部分 集合計(jì)劃的基本情況......24
第七部分 集合計(jì)劃的歷史沿革......26
第八部分 集合計(jì)劃的存續(xù)......27
第九部分 集合計(jì)劃份額的申購(gòu)與贖回......28
第十部分 集合計(jì)劃的投資......39
第十一部分 集合計(jì)劃的業(yè)績(jī)......50
第十二部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......52
第十三部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值......53
第十四部分 集合計(jì)劃的收益與分配......59
第十五部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收......61
第十六部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)......64
第十七部分 集合計(jì)劃的信息披露......65
第十八部分 側(cè)袋機(jī)制...... 72
第十九部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示...... 75
第二十部分 合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算......80
第二十一部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要......82
第二十二部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......100
第二十三部分 對(duì)集合計(jì)劃份額持有人的服務(wù)......113
第二十四部分 招募說明書的存放及查閱方式......114
第二十五部分 備查文件......115

重要提示

本集合計(jì)劃由原國(guó)海金貝殼 9 號(hào)（債券增強(qiáng)）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來。原集合計(jì)劃為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，由國(guó)海證券
股份有限公司發(fā)起設(shè)立，自 2013 年 5 月 2 日開始募集并于 2013 年 5 月 28 日結(jié)
束募集，于 2013 年 5 月 31 日成立。該計(jì)劃于 2013 年 7 月 8 日獲得中國(guó)證券業(yè)
協(xié)會(huì)備案函《關(guān)于國(guó)海證券股份有限公司發(fā)起設(shè)立國(guó)海金貝殼 9 號(hào)（債券增強(qiáng)）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案確認(rèn)函》（中證協(xié)函[2013]682 號(hào)）。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕39 號(hào)）的規(guī)定，原集合計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，《國(guó)海證券安盈債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自管理人公告的生效之日起生效，《國(guó)海金貝殼 9 號(hào)（債券增強(qiáng)）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

本集合計(jì)劃為債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金和貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，低于股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、混合型基金和混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本集合計(jì)劃的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)集合計(jì)劃時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。集合計(jì)劃的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資人集合計(jì)劃投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)狀況與集合計(jì)劃凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的《招募說明書》、《資產(chǎn)管理合同》、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判……
[點(diǎn)擊查看PDF原文][查看歷史公告]

提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。