公告日期：2025-05-17

東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司東證融匯鑫享30天滾動(dòng)持有中短債債券型
集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

資產(chǎn)管理合同（更新）

管理人：東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：招商銀行股份有限公司

二○二五年 月

目 錄

第一部分 集合計(jì)劃的歷史沿革......1
第二部分 前言......2
第三部分 釋義......4
第四部分 集合計(jì)劃的基本情況......10
第五部分 集合計(jì)劃的存續(xù)......13
第六部分 集合計(jì)劃份額的申購與贖回...... 14
第七部分 資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)......23
第八部分 集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)...... 31
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序......40
第十部分 集合計(jì)劃的托管......43
第十一部分 集合計(jì)劃份額的登記......44
第十二部分 集合計(jì)劃的投資......46
第十三部分 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......53
第十四部分 集合計(jì)劃資產(chǎn)估值......54
第十五部分 集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收......60
第十六部分 集合計(jì)劃的收益與分配...... 63
第十七部分 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)...... 65
第十八部分 集合計(jì)劃的信息披露......66
第十九部分 合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算......73
第二十部分 違約責(zé)任......75
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律...... 76
第二十二部分 合同的效力......77
第二十三部分 其他事項(xiàng)......78
第二十四部分 資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要...... 79

第一部分 集合計(jì)劃的歷史沿革

東北證券元伯 1 號(hào)債券優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計(jì)劃自 2013 年 5 月 6 日起開始募
集并于 2013 年 5 月 9 日結(jié)束募集，于 2013 年 5 月 15 日成立。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
于 2013 年 5 月 31 日出具了《關(guān)于東北證券股份有限公司發(fā)起設(shè)立東北證券元伯
1 號(hào)債券優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案確認(rèn)函》。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于 2016 年 7 月
14 日發(fā)布的《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，2017年 3月16 日,東北證券元伯1 號(hào)債券優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱變更為東北
證券元伯 1 號(hào)債券優(yōu)選分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。2021 年 5 月 21 日，東北證券元
伯1號(hào)債券優(yōu)選分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱變更為東北證券元伯1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“原集合計(jì)劃”），產(chǎn)品不再分級(jí)，僅有一類份額，每一份額共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)東北證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2015】1565 號(hào)），核準(zhǔn)東北證券股份有限公司
設(shè)立東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司。自 2016 年 2 月 22 日起，東北證券元伯 1
號(hào)債券優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人由“東北證券股份有限公司”變更為“東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司”。

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會(huì)公告【2018】39 號(hào)）的規(guī)定，原集合計(jì)劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗(yàn)收并向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，《東證融匯鑫享 30 天滾動(dòng)持有中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》自管理人公布的生效之日起生效，原《東北證券元伯 1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

第二部分 前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立《東證融匯鑫享 30 天滾動(dòng)持有中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“資產(chǎn)管理合同”或“本合同”）的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范東證融匯鑫享 30 天滾動(dòng)持有中短債債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、資產(chǎn)管理合同是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之……
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