公告日期：2024-10-21

國(guó)元證券股份有限公司
國(guó)元元贏四個(gè)月定期開放
債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

招募說明書更新
管理人：國(guó)元證券股份有限公司
托管人：招商銀行股份有限公司

二零二四年十月

重要提示

國(guó)元元贏四個(gè)月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由國(guó)元元贏四個(gè)月定開債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來。

原集合計(jì)劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕26號(hào)）、《國(guó)元元贏2號(hào)債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具了備案確認(rèn)函。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2018年11月28日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》的規(guī)定，本集合計(jì)劃參照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等公開募集證券投資基金相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行變更，變更后的資產(chǎn)管理合同自集合計(jì)劃管理人公告的生效之日起生效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)集合計(jì)劃時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。集合計(jì)劃的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資人集合計(jì)劃投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人做出投資決策后，集合計(jì)劃運(yùn)營(yíng)狀況與集合計(jì)劃凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。

本集合計(jì)劃為債券型集合計(jì)劃，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于混合型基金、混合型集合計(jì)劃、股票型基金、股票型集合計(jì)劃，高于貨幣市場(chǎng)基金、貨幣型集合計(jì)劃。

本集合計(jì)劃投資于證券市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投
資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因經(jīng)濟(jì)、政治、投資者心理和交易制度等因素影響而產(chǎn)生的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃特定風(fēng)險(xiǎn)，操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本集合計(jì)劃以定期開放的方式進(jìn)行運(yùn)作，封閉期長(zhǎng)度為4個(gè)月，封閉期間不辦理申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)；在某個(gè)封閉期結(jié)束和下一封閉期開始之間設(shè)置開放期，受理本集合計(jì)劃的申購(gòu)、贖回等申請(qǐng)，開放期的時(shí)長(zhǎng)不少于五個(gè)工作日并且最長(zhǎng)不超過二十個(gè)工作日。因此，在封閉期內(nèi)，集合計(jì)劃份額持有人將面臨不能贖回或賣出集合計(jì)劃份額而出現(xiàn)的流動(dòng)性約束。

本集合計(jì)劃投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的是集合計(jì)劃所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損失。

本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。

本集合計(jì)劃單一投資者持有計(jì)劃份額數(shù)不得達(dá)到或超過計(jì)劃份額總數(shù)的50%，但在集合計(jì)劃運(yùn)作過程中因計(jì)劃份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的招募說明書、資產(chǎn)管理合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出投資決策，并通過管理人或管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買集合計(jì)劃。

目錄

第一部分緒言...... 5
第二部分釋義...... 6
第三部分管理人...... 11
第四部分托管人...... 23
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...... 30
第六部分集合計(jì)劃的歷史沿革...... 32
第七部分集合計(jì)劃的存續(xù)...... 33
第八部分集合計(jì)劃份……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。