公告日期：2024-06-28

東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型
集合資產(chǎn)管理計劃招募說明書（更新）
（2024 年第 1 號）

管理人：東吳證券股份有限公司

托管人：交通銀行股份有限公司

重要提示

東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由東吳財富 1 號集合資產(chǎn)管理計劃（展期）變更而來，并經(jīng)中國證監(jiān)會證券基金
機構監(jiān)管部 2021 年 5 月 13 日《關于準予東吳財富 1 號集合資產(chǎn)管理計劃（展期）合同變更
的回函》（機構部函[2021]1427 號）準予變更。變更后的《東吳裕盈一年持有期靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自管理人公告的生效之日起生效。

東吳證券股份有限公司保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本集合計劃募集的批準，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

本集合計劃投資于證券市場，集合計劃凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本集合計劃前，應全面了解本集合計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，并承擔集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，由于集合計劃投資人連續(xù)大量贖回集合計劃產(chǎn)生的流動性風險，投資者申購、贖回失敗的風險，管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風險，本集合計劃的特定風險等等。

本集合計劃可投資于股指期貨、股指期權，股指期貨、股指期權作為金融衍生品，存在市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、杠桿風險、信用風險和操作風險等。

本集合計劃投資范圍包括國債期貨，可能給本集合計劃帶來額外風險，包括杠桿風險、期貨價格與集合計劃投資品種價格的相關度降低帶來的風險等，由此可能增加本集合計劃凈值的波動性。

本集合計劃可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、法律風險和操作風險。

本集合計劃 B 類份額只開放贖回，不開放申購業(yè)務，不設最短持有期，贖回業(yè)務自本集合計劃資產(chǎn)管理合同生效日起 1 個月內開始辦理，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

本集合計劃每筆 A 類份額、C 類份額的最短持有期為 1 年，最短持有期內，投資者不
能提出申請贖回所持有的份額，最短持有期到期后投資者才能提出贖回申請。

本集合計劃 A 類份額、B 類份額和 C 類份額的費用收取方式存在不同，集合計劃各類
份額凈值不同，各份額類別對應的可供分配收益及贖回金額將有所不同。

本集合計劃為逐筆計提業(yè)績報酬的集合計劃，由于管理人可能計提業(yè)績報酬，投資者實際贖回份額凈值可能低于每日披露的集合計劃份額凈值。投資者實際贖回金額，以登記機構
確認數(shù)據(jù)為準。

本集合計劃為混合型集合計劃，其風險收益水平低于股票型基金和股票型集合計劃，高于債券型基金、債券型集合計劃、貨幣型基金和貨幣型集合計劃。

投資者應當認真閱讀本集合計劃招募說明書、資產(chǎn)管理合同、集合計劃產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷本集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證投資于本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。本集合計劃的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)績表現(xiàn)；管理人管理的其他集合計劃的業(yè)績也不構成對本集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者集合計劃投資的“買者自負”原則，在作出投資決策后，集合計劃運營狀況與集合計劃凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

目錄

第一部分緒言...... 4
第二部分釋義...... 5
第三部分管理人......10
第四部分托管人...... 20
第五部分相關服務機構...... 24
第六部分集合計劃的歷史沿革...... 27
第七部分集合計劃的存續(xù)...... 28
第八部分集合計劃份額的申購與贖回...... 29
第九部分集合計劃的投資...... 39
第十部分集合計劃的財產(chǎn)...... 52
第十一部分集合計劃資產(chǎn)估值 ...... 53
第十二部分集合計劃的費用與稅收 ...... 59
第十三部分集合計劃的收益與分配 ...... 63
第十四部分集合計劃的會計與審計 ...... 64
第十五部分集合計劃的信息披露 ...... 65
第十……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。