公告日期：2025-05-29

華安證券資產(chǎn)管理有限公司

關(guān)于華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
變更注冊的提示性公告

華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人：

華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（集合計(jì)劃份額代碼：970034，以下簡稱“本集合計(jì)劃”）經(jīng)中國證監(jiān)會2021年5月13日《關(guān)于準(zhǔn)予華安理財(cái)合贏1號債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同變更的回函》（機(jī)構(gòu)部函【2021】1434號）準(zhǔn)予，由華安理財(cái)合贏1號債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參照《中華人民共和國證券投資基金法》等公開募集證券投資基金相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定變更而來，本集合計(jì)劃管理人為華安證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“集合計(jì)劃管理人”），集合計(jì)劃托管人為招商銀行股份有限公司?！度A安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同》（以下簡稱“《資產(chǎn)管理合同》”）于2021年6月11日生效。

華安證券股份有限公司于2023年9月1日收到中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)華安證券股份有限公司設(shè)立資產(chǎn)管理子公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2023】2025號），核準(zhǔn)華安證券股份有限公司通過設(shè)立華安證券資產(chǎn)管理有限公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。華安證券資產(chǎn)管理有限公司于2024年7月22日正式展業(yè)，華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人相應(yīng)由華安證券股份有限公司變更為華安證券資產(chǎn)管理有限公司。

根據(jù)《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用〈關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見〉操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39號）及《資產(chǎn)管理合同》“第五部分 集合計(jì)劃的存續(xù)”對本集合計(jì)劃存續(xù)期限的約定“本集合計(jì)劃自本合同變更生效日起存續(xù)期至2025年6月10日。本集合計(jì)劃自2025年6月10日后，按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”。因此本集合計(jì)劃將于2025年6月11日到期（若進(jìn)行展期，則以展期后到期日為準(zhǔn)）。

鑒于以上情況，綜合考慮份額持有人需求及本集合計(jì)劃的長遠(yuǎn)發(fā)展，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的要求履行相關(guān)程序后，可以對本集合計(jì)劃的管理人進(jìn)行變更。為充分保護(hù)份額持有人利益，我公司向中國證監(jiān)會提交了本集合計(jì)劃
變更注冊的申請，并收到中國證監(jiān)會出具的《關(guān)于準(zhǔn)予華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2025〕672 號），準(zhǔn)予本集合計(jì)劃變更注冊為華富富源三個月持有期債券型證券投資基金，本集合計(jì)劃將在履行相關(guān)程序后將集合計(jì)劃管理人由華安證券資產(chǎn)管理有限公司變更為華富基金管理有限公司。

一、變更主要內(nèi)容

本次變更的主要內(nèi)容包括但不限于：

1.變更產(chǎn)品名稱

產(chǎn)品名稱由“華安證券合贏三個月定期開放債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”更
名為“華富富源三個月持有期債券型證券投資基金”。

2.變更產(chǎn)品管理人

產(chǎn)品管理人由“華安證券資產(chǎn)管理有限公司”變更為“華富基金管理有限
公司”。

3.變更產(chǎn)品的運(yùn)作方式

產(chǎn)品運(yùn)作方式由“三個月定期開放”變更為“三個月持有期”。

4.調(diào)整產(chǎn)品的份額設(shè)置

根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將產(chǎn)品的份額設(shè)置由單份額調(diào)整為A類、C類兩類基金份額。

5.調(diào)整與產(chǎn)品的投資相關(guān)的內(nèi)容

根據(jù)產(chǎn)品的實(shí)際情況，對投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制以及業(yè)績比較基準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

6.調(diào)整產(chǎn)品的費(fèi)率結(jié)構(gòu)

將產(chǎn)品年管理費(fèi)率由“0.80%”調(diào)整至“0.60%”；年托管費(fèi)率由“0.20%”調(diào)整至“0.15%”；新增C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)，年費(fèi)率為“0.40%”。

7.調(diào)整產(chǎn)品的存續(xù)條款

將“本計(jì)劃的《集合計(jì)劃合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)集合計(jì)劃份
額持有人數(shù)量不滿200人或者集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元的，集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；集合計(jì)劃連續(xù)兩個運(yùn)作周期內(nèi)出現(xiàn)前述情形的，集合計(jì)劃管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方
案,如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他集合計(jì)劃合并或者終止集合計(jì)劃合同等，
并在6個月內(nèi)召開集合計(jì)劃份額持有人大會進(jìn)行表決?！毙薷臑椤啊痘鸷贤飞Ш螅B續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照約定程序終止《基金合同》，無須召開基金份額持有人大會?！?br>
8.調(diào)整估值對象及估值方法

根據(jù)投資范圍及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《關(guān)于固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)規(guī)定相應(yīng)調(diào)整估值對象及估值方法。

9.調(diào)整收益分配原則

根據(jù)產(chǎn)品的實(shí)際情況，……
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