公告日期：2025-06-28

中國國際金融股份有限公司
中金進(jìn)取回報靈活配置混合型集合資產(chǎn)
管理計劃資產(chǎn)管理合同

管理人：中國國際金融股份有限公司

托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

二零二五年六月

目 錄

第一部分 集合計劃的歷史沿革 ...... 1
第二部分 前言......2
第三部分 釋義......4
第四部分 集合計劃的基本情況 ...... 9
第五部分 集合計劃的存續(xù) ......11
第六部分 集合計劃份額的申購與贖回...... 12
第七部分 集合計劃合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...... 20
第八部分 集合計劃份額持有人大會 ...... 27
第九部分 管理人、托管人的更換條件和程序...... 35
第十部分 集合計劃的托管 ...... 38
第十一部分 集合計劃份額的登記 ...... 39
第十二部分 集合計劃的投資 ...... 41
第十三部分 集合計劃的財產(chǎn) ...... 49
第十四部分 集合計劃資產(chǎn)估值 ...... 50
第十五部分 集合計劃費(fèi)用與稅收 ...... 56
第十六部分 集合計劃的收益與分配 ...... 59
第十六部分 集合計劃份額的折算 ...... 60
第十七部分 集合計劃的會計與審計 ...... 61
第十八部分 集合計劃的信息披露 ...... 62
第十九部分 集合計劃合同的變更、終止與集合計劃財產(chǎn)的清算...... 68
第二十部分 違約責(zé)任 ...... 70
第二十一部分 爭議的處理和適用的法律...... 71
第二十二部分 集合計劃合同的效力 ...... 71
第二十三部分 其他事項 ...... 72
第二十四部分 集合計劃合同內(nèi)容摘要...... 72

第一部分 集合計劃的歷史沿革

中金進(jìn)取回報靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃由中金配置集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。

中金配置集合資產(chǎn)管理計劃為非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，于 2009 年 5 月 19 日經(jīng)中國
證監(jiān)會證監(jiān)許可[2009]416 號文核準(zhǔn)設(shè)立，自 2009 年 7 月 6 日起開始募集，于 2009 年 8 月 12
日結(jié)束募集工作，并于 2009 年 8 月 17 日正式成立。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)適用<關(guān)于規(guī)
范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號）的規(guī)定，中金配置集合資產(chǎn)管理計劃已完成產(chǎn)品的規(guī)范驗收并向中國證監(jiān)會申請合同變更。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，自 2020 年 12 月 24 日起，《中金進(jìn)取回報靈活配置混合型集合資產(chǎn)
管理計劃資產(chǎn)管理合同》生效，原《中金配置集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同》同日起失效。

第二部分 前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范中金進(jìn)取回報靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。

二、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同（以下簡稱“集合計劃合同”）是規(guī)定集合計劃合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合資產(chǎn)管理計劃相關(guān)的涉及集合計劃合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與集合計劃合同有沖突，均以集合計劃合同為準(zhǔn)。集合計劃合同當(dāng)事人按照《基金法》、集合計劃合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
集合計劃合同的當(dāng)事人包括集合計劃管理人（以下簡稱“管理人”）、集合計劃托管人（以下簡稱“托管人”）和集合計劃份額持有人。集合計劃投資人自依本合同取得集合計劃份額，即成為集合計劃份額持有人和本合同的當(dāng)事人，其持有集合計劃份額的行為本身即表明其對集合計劃合同的承認(rèn)和接受。

三、中金進(jìn)取回報靈活配置混合型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由中……
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