公告日期：2025-06-26

上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司光大陽(yáng)光智造混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
資產(chǎn)管理合同

（2025 年 6 月更新）

管理人：上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司

二○二五年六月

目錄

第一部分集合計(jì)劃的歷史沿革......1
第二部分前言......2
第三部分釋義......4
第四部分集合計(jì)劃的基本情況......10
第五部分集合計(jì)劃的存續(xù)......12
第六部分集合計(jì)劃份額的申購(gòu)與贖回...... 13
第七部分資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...... 22
第八部分集合計(jì)劃份額持有人大會(huì)......30
第九部分管理人、托管人的更換條件和程序......38
第十部分集合計(jì)劃的托管......41
第十一部分集合計(jì)劃份額的登記......42
第十二部分集合計(jì)劃的投資......44
第十三部分集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......52
第十四部分集合計(jì)劃資產(chǎn)估值......53
第十五部分集合計(jì)劃費(fèi)用與稅收......60
第十六部分集合計(jì)劃的收益與分配......65
第十七部分集合計(jì)劃份額的折算......67
第十八部分集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與審計(jì)......68
第十九部分集合計(jì)劃的信息披露......69
第二十部分合同的變更、終止與集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的清算......76
第二十一部分違約責(zé)任......78
第二十二部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律...... 79
第二十三部分合同的效力......79
第二十四部分其他事項(xiàng)......80
第二十五部分資產(chǎn)管理合同內(nèi)容摘要...... 80

第一部分 集合計(jì)劃的歷史沿革

本集合計(jì)劃由光證-光大金控泰玉 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來(lái)。

原集合計(jì)劃為非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，自 2013 年 5 月 13 日起開(kāi)始募
集并于 2013 年 5 月 24 日結(jié)束募集，于 2013 年 5 月 30 日成立。2013 年 8 月 1
日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案通過(guò)。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)適用<關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)>操作指引》的規(guī)定，本集合計(jì)劃參照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等公開(kāi)募集證券投資基金相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行變更，并將集合計(jì)劃名稱由原“光證-光大金控泰玉 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”變更為“光大陽(yáng)光智造混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，變更后的資產(chǎn)管理合同自集合計(jì)劃管理人公告的生效之日起生效。

重要提示：本集合計(jì)劃自本資產(chǎn)管理合同變更生效日起存續(xù)至 2025 年 11
月 30 日。本集合計(jì)劃自 2025 年 11 月 30 日后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二部分 前言

一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱“《合同法》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷(xiāo)售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
二、資產(chǎn)管理合同是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與集合計(jì)劃相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與資產(chǎn)管理合同有沖突，均以資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人按照《基金法》、資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

資產(chǎn)管理合同的當(dāng)事人包括管理人、托管人和集合計(jì)劃份額持有人。集合計(jì)劃投資人自依本合同取得集合計(jì)劃份額，即成為集合計(jì)劃份額持有人和本合同的當(dāng)事人，其持有集合計(jì)劃份額的行為本身即表明其對(duì)資產(chǎn)管理合同的承認(rèn)和接受。
三、本集合計(jì)劃由光證-光大金控泰玉 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃變更而來(lái)，原光證-光大金控泰玉 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、原《光證-光大金控泰玉 1 號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合……
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