公告日期：2025-06-27

上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

更新招募說明書

（2025 年第 2 號(hào)）

管理人：上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：上海銀行股份有限公司

二〇二五年六月

重要提示

海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本集合計(jì)劃”或“集合計(jì)劃”）由海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“原集合計(jì)劃”）變更而來，原集合計(jì)劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)
管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定募集，于 2013 年 5 月 13 日成立。原
集合計(jì)劃于2013年5月31日獲得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案確認(rèn)函（中證協(xié)函【2013】514 號(hào)）。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)原集合計(jì)劃變更為本集合計(jì)劃的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本集合計(jì)劃的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。

管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購集合計(jì)劃時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。集合計(jì)劃的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本集合計(jì)劃業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。

本集合計(jì)劃投資于證券、期貨市場(chǎng)，集合計(jì)劃凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本集合計(jì)劃前，需充分了解本集合計(jì)劃的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)集合計(jì)劃投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而形成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由于集合計(jì)劃投資人連續(xù)大量贖回集合計(jì)劃份額產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，管理人在集合計(jì)劃管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的集合計(jì)劃管理風(fēng)險(xiǎn)，本集合計(jì)劃的特定風(fēng)險(xiǎn)，操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本集合計(jì)劃屬于債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益水平低于股票型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和混合型基金、高于貨幣型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和貨幣市場(chǎng)基金。本集合計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)收益特征會(huì)定期評(píng)估并在公司網(wǎng)站發(fā)布，請(qǐng)投資者關(guān)注。

原海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在資產(chǎn)管理合同生效后轉(zhuǎn)換為A類份額。

本集合計(jì)劃A類份額和C類份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告集合計(jì)劃份額凈值和集合計(jì)劃份額累計(jì)凈值。因此各類計(jì)劃份額凈值不同。故，投資者需要了解，各類集合計(jì)劃份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配收益及贖回本金將有所不同。
本集合計(jì)劃的投資范圍包括國(guó)債期貨，國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國(guó)債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本集合計(jì)劃的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。

投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本集合計(jì)劃的《招募說明書》、《資產(chǎn)管理合同》及產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本集合計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，自主判斷集合計(jì)劃的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出投資決策，并通過管理人或管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他銷售機(jī)構(gòu)購買集合計(jì)劃。

本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年6月20日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日，所披露的投資組合為2025年第1季度的數(shù)據(jù)（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。

海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

招募說明書

目錄

一、 緒言......5
二、 釋義......6
三、 管理人......12
四、 托管人......23
五、 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......27
六、 集合計(jì)劃的歷史沿革......33
七、 集合計(jì)劃的存續(xù)......34
八、 集合計(jì)劃份額的申購與贖回......35
九、 集合計(jì)劃的投資......48
十、 集合計(jì)劃的業(yè)績(jī)......59
十一、 集合計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)......62
十二、 集合計(jì)劃資產(chǎn)的估值......63
十三、 集合計(jì)劃的收益與分配......69
十四、 集合計(jì)劃的費(fèi)用與稅收......71
十五、 集合計(jì)劃份額的折算......74
十六、 集合計(jì)劃的會(huì)計(jì)與……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實(shí)性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。