公告日期：2025-05-09

上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃

更新招募說明書

（2025 年第 1 號）

管理人：上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人：上海銀行股份有限公司

二〇二五年五月

重要提示

海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“本集合計劃”或“集合計劃”）由海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“原集合計劃”）變更而來，原集合計劃由管理人依照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》、《海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)
管理計劃資產(chǎn)管理合同》及其他有關規(guī)定募集，于 2013 年 5 月 13 日成立。原
集合計劃于2013年5月31日獲得中國證券業(yè)協(xié)會備案確認函（中證協(xié)函【2013】514 號）。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。

原集合計劃變更為本集合計劃經(jīng)中國證監(jiān)會批準，但中國證監(jiān)會對原集合計劃變更為本集合計劃的批準，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

投資有風險，投資人申購集合計劃時應當認真閱讀本招募說明書。集合計劃的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績并不構成對本集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。

本集合計劃投資于證券、期貨市場，集合計劃凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本集合計劃前，需充分了解本集合計劃的產(chǎn)品特性，并承擔集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而形成的市場風險，由于集合計劃投資人連續(xù)大量贖回集合計劃份額產(chǎn)生的流動性風險，管理人在集合計劃管理實施過程中產(chǎn)生的集合計劃管理風險，本集合計劃的特定風險，操作或技術風險、合規(guī)性風險、其他風險等。

本集合計劃屬于債券型集合資產(chǎn)管理計劃，預期風險和收益水平低于股票型集合資產(chǎn)管理計劃、股票型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計劃和混合型基金、高于貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃和貨幣市場基金。本集合計劃風險收益特征會定期評估并在公司網(wǎng)站發(fā)布，請投資者關注。

原海通贏家系列—年年鑫集合資產(chǎn)管理計劃份額在資產(chǎn)管理合同生效后轉換為A類份額。

本集合計劃A類份額和C類份額分別設置代碼，分別計算和公告集合計劃份額凈值和集合計劃份額累計凈值。因此各類計劃份額凈值不同。故，投資者需要了解，各類集合計劃份額類別對應的可供分配收益及贖回本金將有所不同。
本集合計劃的投資范圍包括國債期貨，國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當相應期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本集合計劃的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。

投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本集合計劃的《招募說明書》、《資產(chǎn)管理合同》及產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本集合計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險，謹慎做出投資決策，并通過管理人或管理人委托的具有基金銷售業(yè)務資格的其他銷售機構購買集合計劃。

本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年5月7日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日，所披露的投資組合為2025年第1季度的數(shù)據(jù)（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

海通安泰債券型集合資產(chǎn)管理計劃

招募說明書

目錄

一、 緒言......5
二、 釋義......6
三、 管理人......12
四、 托管人......23
五、 相關服務機構......27
六、 集合計劃的歷史沿革......33
七、 集合計劃的存續(xù)......34
八、 集合計劃份額的申購與贖回......35
九、 集合計劃的投資......48
十、 集合計劃的業(yè)績......59
十一、 集合計劃的財產(chǎn)......62
十二、 集合計劃資產(chǎn)的估值......63
十三、 集合計劃的收益與分配......69
十四、 集合計劃的費用與稅收......71
十五、 集合計劃份額的折算......74
十六、 集合計劃的會計……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關該股的有效信息，以交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。