公告日期：2025-06-30

中金金辰債券型證券投資基金

更新招募說明書

（2025 年第 2 號）

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：青島銀行股份有限公司

二零二五年六月

重要提示

中金金辰債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請于 2024 年3 月 29 日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可﹝2024﹞
502 號文注冊，并于 2024 年 6 月 17 日經(jīng)中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部基金成
立備案函〔2024〕573 號《關(guān)于中金金辰債券型證券投資基金備案確認(rèn)的函》備
案。本基金的基金合同于 2024 年 6 月 17 日生效。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、收益及市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對本基金的投資價值及市場前景等做出實質(zhì)性判斷或者保證。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括但不限于：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、估值風(fēng)險、操作及技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金特有風(fēng)險、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。本基金的投資范圍包括期貨，投資期貨的主要風(fēng)險包括流動性風(fēng)險、期貨基差風(fēng)險、期貨合約展期風(fēng)險、期貨交割風(fēng)險、期貨保證金不足風(fēng)險、衍生品杠桿風(fēng)險、對手方風(fēng)險、平倉風(fēng)險、無法平倉風(fēng)險等。本基金的投資范圍中包括資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，且僅在特定機(jī)構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動性較差，且抵押資產(chǎn)的流動性較差，持有資產(chǎn)支持證券可能存在風(fēng)險。本基金的投資范圍包括信用衍生品，投資信用衍生品可能存在流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險和價格波動風(fēng)險等。本基金可能投資流動性受限證券，可能存在流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險。本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券、貨幣市場工具及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定），在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。在特殊市場條件下，如證券
市場的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及其他未能預(yù)見的特殊情形下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對證券資產(chǎn)價格造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動幅度較大、無法進(jìn)行正常贖回業(yè)務(wù)、基金不能實現(xiàn)既定的投資決策等風(fēng)險。

本基金為債券型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金，低于股票型基金和混合型基金。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

投資人在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策。

投資有風(fēng)險，投資人認(rèn)申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要及其更新。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)責(zé)。

基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本更新招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本更新招募說明書所載內(nèi)容截止
日為 2025 年 6 月 17 日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為 2025 年 3 月 31 日（財
務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

目 錄

重要提示...... 1
第一部分 緒言...... 4
第二部分 釋義...... 5
第三部分 基金管理人...... 10
第四部分 基金托管人...... 19
第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...... 24
第六部分 基金的募集...... 29
第七部分……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關(guān)該股的有效信息，以交易所的公告為準(zhǔn)，敬請投資者注意風(fēng)險。