| 基金全稱 | 南方中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金 | 基金簡稱 | 南方中證港股通高股息投資ETF |
| 基金代碼 | 159127（前端） | 基金類型 | 指數(shù)型-股票 |
| 發(fā)行日期 | 2025年11月03日 | 成立日期 | 2025年11月12日 |
| 成立規(guī)模 | 3.793億份 | 資產(chǎn)規(guī)模 | 3.79億份（截止至：2025年11月13日） |
| 基金管理人 | 南方基金 | 基金托管人 | 中泰證券 |
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） |
| 銷售服務(wù)費(fèi)率 | --- | 最高認(rèn)購費(fèi)率 | 0.80%（前端） |
| 最高申購費(fèi)率 | --- | 最高贖回費(fèi)率 | --- |
| 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)直接從基金產(chǎn)品中扣除，具體計(jì)算方法及費(fèi)率結(jié)構(gòu)請(qǐng)參見基金《招募說明書》 |
南方中證港股通高股息投資ETF(159127) - 基金經(jīng)理
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| 姓名 | 張其思 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-11-12 |
張其思先生:中國國籍,波士頓大學(xué)數(shù)理金融碩士,特許金融分析師(CFA)、金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(FRM),具有基金從業(yè)資格。曾就職于美國Charles River Development、Citizens Financial Group,歷任固定收益部分析員、資本管理部量化分析師。2017年4月加入南方基金,歷任數(shù)量化投資部研究員、指數(shù)投資部研究員、國際業(yè)務(wù)部研究員。2020年6月2日至2021年3月26日,任南方原油基金經(jīng)理助理;2021年3月26日至今,任美國REIT、南方原油基金經(jīng)理;2022年11月29日至今,任南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起(QDII)基金經(jīng)理。2024年5月21日至今,任南方恒生科技指數(shù)發(fā)起(QDII)基金經(jīng)理;2025年3月7日至今,任南方標(biāo)普500ETF(QDII)基金經(jīng)理;2025年4月11日至今,任南方頂峰TOPIXETF(QDII)、南方基金南方東英沙特阿拉伯ETF(QDII)、南方中證香港科技ETF(QDII)、南方基金南方東英沙特阿拉伯交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。2025年4月18日起擔(dān)任南方基金南方東英富時(shí)亞太低碳精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)基金經(jīng)理、南方基金南方東英富時(shí)亞太低碳精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。2025年6月6日起擔(dān)任南方港股數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型發(fā)起式證券投資基金(QDII)基金經(jīng)理。2025年9月12日至今,任南方國證港股通創(chuàng)新藥ETF基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159127 | 南方中證港股通高股息投資ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-11-12 | 至今 | 20天 | -3.40% |
| 520570 | 南方恒生科技ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-10-29 | 至今 | 34天 | -5.07% |
| 520650 | 南方中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-10-29 | 至今 | 34天 | -5.81% |
| 159126 | 南方中證港股通50ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-10-22 | 至今 | 41天 | -1.41% |
| 159297 | 南方國證港股通創(chuàng)新藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-12 | 至今 | 81天 | -10.46% |
| 019265 | 南方港股數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合發(fā)起(QDII)A | QDII-混合偏股 | 2025-06-06 | 至今 | 179天 | 13.08% |
| 019266 | 南方港股數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合發(fā)起(QDII)C | QDII-混合偏股 | 2025-06-06 | 至今 | 179天 | 12.75% |
| 021189 | 南方亞太精選ETF聯(lián)接(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 228天 | 22.56% |
| 159687 | 南方基金南方東英富時(shí)亞太低碳精選ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 228天 | 25.15% |
| 021190 | 南方亞太精選ETF聯(lián)接(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-04-18 | 至今 | 228天 | 22.41% |
| 513800 | 南方頂峰TOPIX-ETF | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 235天 | 21.02% |
| 159747 | 南方中證香港科技ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 235天 | 18.87% |
| 159329 | 南方基金南方東英沙特阿拉伯ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-04-11 | 至今 | 235天 | -7.04% |
| 513650 | 南方標(biāo)普500ETF(QDII) | 指數(shù)型-海外股票 | 2025-03-07 | 至今 | 270天 | 17.85% |
| 020988 | 南方恒生科技ETF發(fā)起聯(lián)接(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-05-21 | 至今 | 1年又195天 | 42.06% |
| 020989 | 南方恒生科技ETF發(fā)起聯(lián)接(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-05-21 | 至今 | 1年又195天 | 37.98% |
| 021000 | 南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起(QDII)I | 指數(shù)型-海外股票 | 2024-03-19 | 至今 | 1年又258天 | 33.59% |
| 016452 | 南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起(QDII)A | 指數(shù)型-海外股票 | 2022-11-29 | 至今 | 3年又4天 | 107.68% |
| 016453 | 南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起(QDII)C | 指數(shù)型-海外股票 | 2022-11-29 | 至今 | 3年又4天 | 106.90% |
| 006476 | 南方原油C | QDII-商品 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又252天 | 57.81% |
| 501018 | 南方原油A | QDII-商品 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又252天 | 62.52% |
| 160141 | 南方道瓊斯美國精選C | 指數(shù)型-海外股票 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又252天 | 24.87% |
| 160140 | 南方道瓊斯美國精選A | 指數(shù)型-海外股票 | 2021-03-26 | 至今 | 4年又252天 | 26.89% |
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| 姓名 | 葉震南 |
|---|---|
| 上任日期 | 2025-11-12 |
葉震南先生:廈門大學(xué)碩士,金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(FRM),具有基金從業(yè)資格。2018年7月加入南方基金,任國際業(yè)務(wù)部研究員;2022年3月4日至2023年10月24日,任南方中國新興經(jīng)濟(jì)9個(gè)月持有期混合(QDII)基金經(jīng)理助理;2023年10月24日至今,任南方港股醫(yī)藥行業(yè)混合發(fā)起(QDII)基金經(jīng)理。
| 基金代碼 | 基金名稱 | 基金類型 | 起始時(shí)間 | 截止時(shí)間 | 任職天數(shù) | 任職回報(bào) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 159127 | 南方中證港股通高股息投資ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-11-12 | 至今 | 20天 | -3.40% |
| 159297 | 南方國證港股通創(chuàng)新藥ETF | 指數(shù)型-股票 | 2025-09-12 | 至今 | 81天 | -10.46% |
| 019415 | 南方港股醫(yī)藥行業(yè)混合發(fā)起(QDII)A | QDII-混合偏股 | 2023-10-24 | 至今 | 2年又40天 | 53.68% |
| 019416 | 南方港股醫(yī)藥行業(yè)混合發(fā)起(QDII)C | QDII-混合偏股 | 2023-10-24 | 至今 | 2年又40天 | 48.85% |
| 投資目標(biāo) | 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。 |
|---|---|
| 投資理念 | 暫無數(shù)據(jù) |
| 投資范圍 | 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股(包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票(簡稱“港股通股票”)、存托憑證,下同)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于非成份股(包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股票、港股通股票、存托憑證)、金融衍生品(股指期貨、股票期權(quán)等)、債券(包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。 本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 |
| 投資策略 | 本基金主要采用完全復(fù)制策略、替代策略及其他適當(dāng)?shù)牟呗砸愿玫母櫂?biāo)的指數(shù),實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。 完全復(fù)制策略 本基金為被動(dòng)式指數(shù)基金,主要采用完全復(fù)制法,按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指數(shù)化投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 替代策略 當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí),或因基金的申購和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時(shí),或因某些特殊情況導(dǎo)致無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí),基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整,通過投資成份股、非成份股、成份股個(gè)股衍生品等進(jìn)行替代從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制無法投資某只成份股;(2)成份股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;(3)成份股票長期停牌;(4)成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并;(5)成份股派發(fā)現(xiàn)金股息;(6)成份股定期或臨時(shí)調(diào)整;(7)標(biāo)的指數(shù)編制方法發(fā)生變化;(8)港股通額度受限;(9)其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 金融衍生品投資策略 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可投資股指期貨、股票期權(quán)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許的衍生金融產(chǎn)品,如與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的衍生品合約進(jìn)行交易。 (1)股指期貨投資策略 本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭利用股指期貨,降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差,達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。 (2)股票期權(quán)投資策略 本基金投資股票期權(quán),將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,充分考慮股票期權(quán)的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 待基金參與股指期權(quán)或其他期權(quán)品種的相關(guān)規(guī)定頒布后,基金管理人可以在不改變本基金既有投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,參與該類業(yè)務(wù),以提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。屆時(shí),基金參與股指期權(quán)或其他期權(quán)品種的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng),將按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行,在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性影響的情況下,無需召開基金份額持有人大會(huì)。 融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略 為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證券的范圍、期限和比例。 存托憑證投資策略 本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。今后,隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等,基金還將積極尋求其他投資機(jī)會(huì),如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適當(dāng)程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。 資產(chǎn)支持證券投資策略 資產(chǎn)支持證券投資關(guān)鍵在于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來現(xiàn)金流的分析,本基金將采用基本面分析和數(shù)量化模型相結(jié)合,對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估后進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資,以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。 可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略 本基金在可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資中預(yù)期運(yùn)用倉位策略、類屬策略、個(gè)券挖掘策略、條款價(jià)值策略、行權(quán)套利策略等多種策略,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)收益比佳、基本面穩(wěn)健的組合。其中倉位策略和類屬策略,將根據(jù)基本面環(huán)境、股債性價(jià)比,確定整體倉位水平、偏股型和偏債型可轉(zhuǎn)債占比。個(gè)券挖掘策略,從基本面視角來挖掘可轉(zhuǎn)債的機(jī)會(huì),選擇基本面景氣向上、估值不高的偏股型轉(zhuǎn)債作為獲取超額收益的品種。條款價(jià)值策略,即深入分析修正轉(zhuǎn)股價(jià)條款、回售條款和贖回條款等對(duì)轉(zhuǎn)債價(jià)值的影響,挖掘各條款對(duì)應(yīng)的投資機(jī)會(huì)。行權(quán)套利策略,可轉(zhuǎn)債具備按照約定的價(jià)格轉(zhuǎn)換為標(biāo)的股票的權(quán)利,本基金將綜合分析正股的基本面和估值水平、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股溢價(jià)率水平、可轉(zhuǎn)債和標(biāo)的股票的流動(dòng)性、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股對(duì)標(biāo)的股票稀釋和拋售壓力等因素,確定是否行使將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為標(biāo)的股票的權(quán)利,以及轉(zhuǎn)股的時(shí)機(jī)和轉(zhuǎn)股后標(biāo)的股票的持有時(shí)間。 債券投資策略 本基金結(jié)合對(duì)未來市場利率預(yù)期運(yùn)用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配置策略、利差輪動(dòng)策略等多種積極管理策略,通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價(jià)值被低估的債券和市場投資機(jī)會(huì),構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動(dòng)性良好的債券組合。 |
| 分紅政策 | 1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配,具體分配方案以屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配; 2、基金管理人可每月評(píng)估是否進(jìn)行收益分配?；鸸芾砣丝擅吭聦?duì)基金相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤進(jìn)行評(píng)價(jià),在符合基金收益分配條件下,可安排收益分配。收益分配條件、評(píng)估時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告; 3、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅; 4、每一基金份額享有同等分配權(quán); 5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。 在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。 |
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中證港股通高股息投資指數(shù)(經(jīng)估值匯率調(diào)整后)收益率 |
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金屬于股票型基金,一般而言,其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 本基金投資港股通股票,除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外,本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。 |
南方中證港股通高股息投資ETF(159127) - 基金費(fèi)率
| 管理費(fèi)率 | 0.15%（每年） | 托管費(fèi)率 | 0.05%（每年） | 銷售服務(wù)費(fèi)率 | --- |
注：管理費(fèi)和托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中每日計(jì)提。每個(gè)交易日公告的基金凈值已扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)，無需投資者在每筆交易中另行支付。
| 適用金額 | 適用期限 | 費(fèi)率 |
|---|---|---|
| 小于50萬元 | --- | 0.80% |
| 大于等于50萬元，小于100萬元 | --- | 0.50% |
| 大于等于100萬元 | --- | 每筆500元 |
南方中證港股通高股息投資ETF(159127) - 基金公告