公告日期：2024-09-25

天風（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司天風金管家貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃
更新招募說明書

（2024 年第 1 號）

管理人：天風（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司
托管人：中國證券登記結算有限責任公司

二○二四年九月

重要提示

天風金管家貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“集合計劃”或“本集合計劃”）由天風金管家集合資產(chǎn)管理計劃變更而來。

天風金管家集合資產(chǎn)管理計劃由天風證券股份有限公司發(fā)起設立，于 2013
年 5 月 8 日成立，并于 2013 年 5 月 31 日取得《關于天風證券股份有限公司發(fā)起
設立天風金管家集合資產(chǎn)管理計劃的備案確認函》（中證協(xié)函[2013]508 號）。根據(jù)中國證監(jiān)會《關于核準天風證券股份有限公司設立資產(chǎn)管理子公司的批復》（證監(jiān)許可[2020]517 號），天風（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司已成立。天風金管家集合資產(chǎn)管理計劃管理人由“天風證券股份有限公司”變更為“天風（上海）證券資產(chǎn)管理有限公司”。

根據(jù)中國證監(jiān)會于 2018 年 11 月 28 日發(fā)布的《證券公司大集合資產(chǎn)管理業(yè)
務適用<關于規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見>操作指引》（證監(jiān)會公告〔2018〕39 號），天風金管家集合資產(chǎn)管理計劃參照《中華人民共和國證券投資基金法》等公開募集證券投資基金相關法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進行變更，并將名稱變更為“天風金管家貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃”，變更后的《天風金管家貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同》自管理人公告的生效之日起生效，原《天風金管家集合資產(chǎn)管理計劃合同》同日起失效。

管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會批準，但中國證監(jiān)會對天風金管家集合資產(chǎn)管理計劃變更為本集合計劃的批準，并不表明其對本集合計劃的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本集合計劃沒有風險。

投資有風險，投資人購買本集合計劃并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，集合計劃份額不等于投資者的交易結算資金。管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃財產(chǎn)，但不保證投資于本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。當投資人贖回時，所得或會高于或低于投資人先前所支付的金額。如對本招募說明書有任何疑問，應尋求獨立及專業(yè)的財務意見。

本集合計劃投資于證券市場，每萬份集合計劃暫估凈收益會因為證券市場波
動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本集合計劃前，敬請認真閱讀本招募說明書、資產(chǎn)管理合同、產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本集合計劃的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷集合計劃的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險，謹慎做出投資決策，獲得集合計劃投資收益，亦承擔集合計劃投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：收益為負的風險、流動性風險、利率風險、信用風險、再投資風險、通貨膨脹風險、操作風險、政策風險、估值風險、技術風險、不可抗力、杠桿風險、債券收益率曲線變動風險、證券交易資金前端控制的風險、投資者不能正確理解交易方式的風險、集合計劃收益為負但管理人扣劃投資者已實現(xiàn)收益的風險、影響投資者流動性的風險、銀行存款提前解付風險、投資者解約風險、費率設置有別于常規(guī)公募產(chǎn)品的風險等相關風險。

本集合計劃的特定風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)。

本集合計劃為貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃，其預期風險和預期收益低于債券型基金、債券型集合資產(chǎn)管理計劃、混合型基金、混合型集合資產(chǎn)管理計劃、股票型基金、股票型集合資產(chǎn)管理計劃。

本集合計劃采用攤余成本法估值，并通過計算暫估收益率的方法每日確認各類金融工具的暫估收益，每萬份集合計劃暫估凈收益和 7 日年化暫估收益率與分紅日實際每萬份集合計劃凈收益和 7 日年化收益率可能存在差異。

本集合計劃是以投資者交易結算資金為管理對象的貨幣型集合資產(chǎn)管理計劃，集合計劃份額不等于投資者交易結算資金，本集合計劃可能會給投資者證券交易、取款等帶來習慣改變。

本集合計劃的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，管理人管理的其他產(chǎn)品的業(yè)績并不構成對本集合計劃業(yè)績表現(xiàn)的保證。管理人提醒投資者集合計劃投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，集合計劃運營狀況與集合計劃凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。

本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為 2024 年 8 月 31 日，有關財務數(shù)據(jù)
和凈值表現(xiàn)截止日為 2024 年 6 月 30 日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

目 錄

重要提示.……
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提示：本網(wǎng)不保證其真實性和客觀性，一切有關該股的有效信息，以滬深交易所的公告為準，敬請投資者注意風險。